揭秘上交所笔试题库及对应答案

揭秘上交所笔试题库及对应答案

一、单选题

1.下列哪个选项不属于上海证券交易所的主要职能？（）（1分）A.组织和监督证券交易B.从事证券自营业务C.提供证券交易服务D.保护投资者合法权益【答案】B【解析】上海证券交易所的主要职能包括组织和监督证券交易、提供证券交易服务、保护投资者合法权益等，但不包括从事证券自营业务

2.以下哪个指数是上海证券交易所的基准指数？（）（1分）A.深证成指B.沪深300C.上证50D.中证500【答案】C【解析】上证50指数是上海证券交易所的基准指数

3.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于多少万元人民币？（）（1分）A.5000B.10000C.20000D.30000【答案】C【解析】根据相关规定，证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于20000万元人民币

4.以下哪种情况下，上市公司可以暂停上市？（）（1分）A.公司股本总额低于人民币3000万元B.公司净资产低于人民币2000万元C.公司最近三年连续亏损D.公司董事会成员超过规定人数【答案】C【解析】上市公司最近三年连续亏损时，可以暂停上市

5.以下哪个选项不属于上海证券交易所的会员类别？（）（1分）A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】B【解析】上海证券交易所的会员类别主要包括证券公司、基金管理公司、信托公司等，不包括保险公司

6.证券交易中的“T+0”制度指的是什么？（）（1分）A.当天买入的证券当天可以卖出B.当天买入的证券下一个交易日可以卖出C.当天买入的证券两个交易日可以卖出D.当天买入的证券三个月后可以卖出【答案】A【解析】证券交易中的“T+0”制度指的是当天买入的证券当天可以卖出

7.以下哪个选项不属于上海证券交易所的监管对象？（）（1分）A.上市公司B.证券公司C.基金管理公司D.投资者【答案】D【解析】上海证券交易所的监管对象主要包括上市公司、证券公司、基金管理公司等，不包括投资者

8.证券交易中的“涨跌停板”制度是为了什么？（）（1分）A.限制证券价格波动B.促进证券价格波动C.保护投资者利益D.增加市场交易量【答案】A【解析】证券交易中的“涨跌停板”制度是为了限制证券价格波动

9.以下哪个选项不属于上海证券交易所的收费标准？（）（1分）A.交易佣金B.过户费C.印花税D.会员费【答案】D【解析】上海证券交易所的收费标准主要包括交易佣金、过户费、印花税等，不包括会员费

10.证券公司为客户进行融资融券业务时，其保证金比例不得低于多少？（）（1分）A.50%B.100%C.150%D.200%【答案】B【解析】证券公司为客户进行融资融券业务时，其保证金比例不得低于100%

二、多选题（每题4分，共20分）

1.以下哪些属于上海证券交易所的监管职责？（）A.监督上市公司信息披露B.维护证券市场秩序C.保护投资者合法权益D.从事证券自营业务E.制定证券交易规则【答案】A、B、C、E【解析】上海证券交易所的监管职责包括监督上市公司信息披露、维护证券市场秩序、保护投资者合法权益、制定证券交易规则等，不包括从事证券自营业务

2.以下哪些情况下，上市公司可以申请暂停上市？（）A.公司股本总额低于人民币3000万元B.公司净资产低于人民币2000万元C.公司最近三年连续亏损D.公司董事会成员超过规定人数E.公司发生重大违法行为【答案】C、E【解析】上市公司最近三年连续亏损或发生重大违法行为时，可以申请暂停上市

3.以下哪些属于上海证券交易所的会员类别？（）A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司E.投资咨询公司【答案】A、C、D【解析】上海证券交易所的会员类别主要包括证券公司、基金管理公司、信托公司等，不包括保险公司和投资咨询公司

4.证券交易中的“T+1”制度指的是什么？（）A.当天买入的证券当天可以卖出B.当天买入的证券下一个交易日可以卖出C.当天买入的证券两个交易日可以卖出D.当天买入的证券三个月后可以卖出E.当天买入的证券一周后可以卖出【答案】B【解析】证券交易中的“T+1”制度指的是当天买入的证券下一个交易日可以卖出

5.以下哪些属于上海证券交易所的收费标准？（）A.交易佣金B.过户费C.印花税D.会员费E.保证金【答案】A、B、C【解析】上海证券交易所的收费标准主要包括交易佣金、过户费、印花税等，不包括会员费和保证金

三、填空题

1.上海证券交易所的英文缩写是______（2分）【答案】SSE

2.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于______万元人民币（2分）【答案】

200003.证券交易中的“T+0”制度指的是______（2分）【答案】当天买入的证券当天可以卖出

4.证券交易中的“涨跌停板”制度是为了______（2分）【答案】限制证券价格波动

5.上海证券交易所的收费标准主要包括______、______和______（4分）【答案】交易佣金、过户费、印花税

四、判断题（每题2分，共20分）

1.两个负数相加，和一定比其中一个数大（）【答案】（×）【解析】如-5+-3=-8，和比两个数都小

2.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于5000万元人民币（）【答案】（×）【解析】证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于20000万元人民币

3.证券交易中的“T+1”制度指的是当天买入的证券当天可以卖出（）【答案】（×）【解析】证券交易中的“T+1”制度指的是当天买入的证券下一个交易日可以卖出

4.上海证券交易所的收费标准主要包括交易佣金、过户费和印花税（）【答案】（√）

5.证券公司为客户进行融资融券业务时，其保证金比例不得低于50%（）【答案】（×）【解析】证券公司为客户进行融资融券业务时，其保证金比例不得低于100%

五、简答题（每题4分，共20分）

1.简述上海证券交易所的主要职能【答案】上海证券交易所的主要职能包括组织和监督证券交易、提供证券交易服务、保护投资者合法权益、推动市场发展等

2.简述证券交易中的“T+0”制度【答案】证券交易中的“T+0”制度指的是当天买入的证券当天可以卖出

3.简述证券交易中的“涨跌停板”制度【答案】证券交易中的“涨跌停板”制度是为了限制证券价格波动，防止市场过度波动

4.简述证券公司申请融资融券业务资格的条件【答案】证券公司申请融资融券业务资格的条件包括净资本不得低于20000万元人民币、具有相应的业务人员和管理制度等

六、分析题（每题10分，共20分）

1.分析上海证券交易所的监管职责及其重要性【答案】上海证券交易所的监管职责包括监督上市公司信息披露、维护证券市场秩序、保护投资者合法权益、制定证券交易规则等这些职责的重要性在于维护市场的公平、公正、公开，保护投资者的利益，促进市场的健康发展

2.分析证券交易中的“T+0”制度对市场的影响【答案】证券交易中的“T+0”制度对市场的影响主要体现在提高了市场的流动性和交易效率，但也增加了市场的风险投资者可以在当天买卖证券，增加了市场的波动性，但也为投资者提供了更多的交易机会

七、综合应用题（每题20分，共40分）

1.假设某投资者在上海证券交易所进行证券交易，买入某股票100股，每股价格10元，交易佣金为千分之五，过户费为千分之一，印花税为千分之五请计算该投资者的交易总成本【答案】交易总成本=买入金额+交易佣金+过户费+印花税买入金额=100股×10元/股=1000元交易佣金=1000元×

0.5%=5元过户费=1000元×

0.1%=1元印花税=1000元×

0.5%=5元交易总成本=1000元+5元+1元+5元=1011元

2.假设某投资者在上海证券交易所进行融资融券业务，融资买入某股票100股，每股价格10元，保证金比例为100%，利息率为年化8%请计算该投资者的融资利息成本【答案】融资利息成本=融资金额×利息率融资金额=100股×10元/股=1000元利息率=8%/12=

0.6667%融资利息成本=1000元×

0.6667%=

6.67元---完整标准答案

一、单选题

1.B

2.C

3.C

4.C

5.B

6.A

7.D

8.A

9.D

10.B

二、多选题

1.A、B、C、E

2.C、E

3.A、C、D

4.B

5.A、B、C

三、填空题

1.SSE

2.

200003.当天买入的证券当天可以卖出

4.限制证券价格波动

5.交易佣金、过户费、印花税

四、判断题

1.（×）

2.（×）

3.（×）

4.（√）

5.（×）

五、简答题

1.上海证券交易所的主要职能包括组织和监督证券交易、提供证券交易服务、保护投资者合法权益、推动市场发展等

2.证券交易中的“T+0”制度指的是当天买入的证券当天可以卖出

3.证券交易中的“涨跌停板”制度是为了限制证券价格波动，防止市场过度波动

4.证券公司申请融资融券业务资格的条件包括净资本不得低于20000万元人民币、具有相应的业务人员和管理制度等

六、分析题

1.上海证券交易所的监管职责包括监督上市公司信息披露、维护证券市场秩序、保护投资者合法权益、制定证券交易规则等这些职责的重要性在于维护市场的公平、公正、公开，保护投资者的利益，促进市场的健康发展

2.证券交易中的“T+0”制度对市场的影响主要体现在提高了市场的流动性和交易效率，但也增加了市场的风险投资者可以在当天买卖证券，增加了市场的波动性，但也为投资者提供了更多的交易机会

七、综合应用题

1.交易总成本=1000元+5元+1元+5元=1011元

2.融资利息成本=1000元×

0.6667%=

6.67元。