新三板开通试题全收录及答案详解

新三板开通试题全收录及答案详解

一、单选题（每题1分，共20分）

1.新三板挂牌公司必须满足的条件不包括（）A.依法设立且存续满2年B.股权结构清晰C.最近2年净利润均为正数D.可持续经营能力【答案】C【解析】新三板挂牌公司对盈利没有硬性要求，但需满足依法设立且存续满2年、股权结构清晰、可持续经营能力等条件

2.新三板挂牌审查的主要机构是（）A.证监会B.挂牌公司所在地的交易所C.中国证监会挂牌审查委员会D.证券业协会【答案】B【解析】新三板挂牌审查主要由挂牌公司所在地的交易所（北京证券交易所、上海证券交易所）负责

3.新三板挂牌公司的信息披露要求（）A.低于上市公司B.高于上市公司C.与上市公司相同D.由挂牌公司自行决定【答案】A【解析】新三板挂牌公司的信息披露要求低于上市公司，但仍需满足一定的披露义务

4.新三板精选层公司的挂牌条件（）A.最为严格B.最为宽松C.与创业板相同D.与科创板相同【答案】A【解析】新三板精选层公司的挂牌条件最为严格，对公司的财务指标、治理结构等方面有较高要求

5.新三板挂牌公司的股份转让方式（）A.仅限协议转让B.仅限做市转让C.协议转让和做市转让均可D.由交易所决定【答案】C【解析】新三板挂牌公司的股份转让方式包括协议转让和做市转让，投资者可根据自身需求选择

6.新三板挂牌公司的退市条件（）A.与上市公司相同B.低于上市公司C.由挂牌公司自行决定D.无退市制度【答案】B【解析】新三板挂牌公司的退市条件低于上市公司，但仍需满足一定的退市标准

7.新三板挂牌公司的投资者门槛（）A.低于上市公司B.高于上市公司C.与上市公司相同D.由挂牌公司决定【答案】B【解析】新三板挂牌公司的投资者门槛高于上市公司，要求投资者具备一定的风险识别能力

8.新三板挂牌公司的股票代码（）A.以“3”开头B.以“6”开头C.以“0”开头D.由交易所决定【答案】A【解析】新三板挂牌公司的股票代码以“3”开头，如“300000”

9.新三板挂牌公司的审计要求（）A.与上市公司相同B.低于上市公司C.由挂牌公司自行决定D.无审计要求【答案】B【解析】新三板挂牌公司的审计要求低于上市公司，但仍需满足一定的审计标准

10.新三板挂牌公司的治理结构要求（）A.低于上市公司B.高于上市公司C.与上市公司相同D.由挂牌公司决定【答案】A【解析】新三板挂牌公司的治理结构要求低于上市公司，但仍需满足一定的治理标准

11.新三板挂牌公司的持续经营能力要求（）A.无要求B.低于上市公司C.与上市公司相同D.由挂牌公司决定【答案】B【解析】新三板挂牌公司的持续经营能力要求低于上市公司，但仍需满足一定的持续经营标准

12.新三板挂牌公司的股权质押要求（）A.无要求B.低于上市公司C.与上市公司相同D.由挂牌公司决定【答案】B【解析】新三板挂牌公司的股权质押要求低于上市公司，但仍需满足一定的质押标准

13.新三板挂牌公司的信息披露频率（）A.高于上市公司B.低于上市公司C.与上市公司相同D.由挂牌公司决定【答案】B【解析】新三板挂牌公司的信息披露频率低于上市公司，但仍需满足一定的披露义务

14.新三板挂牌公司的审计报告要求（）A.无要求B.低于上市公司C.与上市公司相同D.由挂牌公司决定【答案】B【解析】新三板挂牌公司的审计报告要求低于上市公司，但仍需满足一定的审计标准

15.新三板挂牌公司的持续经营能力评估（）A.无要求B.低于上市公司C.与上市公司相同D.由挂牌公司决定【答案】B【解析】新三板挂牌公司的持续经营能力评估低于上市公司，但仍需满足一定的评估标准

16.新三板挂牌公司的股权结构要求（）A.无要求B.低于上市公司C.与上市公司相同D.由挂牌公司决定【答案】B【解析】新三板挂牌公司的股权结构要求低于上市公司，但仍需满足一定的股权结构标准

17.新三板挂牌公司的信息披露内容（）A.高于上市公司B.低于上市公司C.与上市公司相同D.由挂牌公司决定【答案】B【解析】新三板挂牌公司的信息披露内容低于上市公司，但仍需满足一定的披露义务

18.新三板挂牌公司的审计报告质量要求（）A.无要求B.低于上市公司C.与上市公司相同D.由挂牌公司决定【答案】B【解析】新三板挂牌公司的审计报告质量要求低于上市公司，但仍需满足一定的审计标准

19.新三板挂牌公司的持续经营能力要求（）A.无要求B.低于上市公司C.与上市公司相同D.由挂牌公司决定【答案】B【解析】新三板挂牌公司的持续经营能力要求低于上市公司，但仍需满足一定的持续经营标准

20.新三板挂牌公司的股权质押要求（）A.无要求B.低于上市公司C.与上市公司相同D.由挂牌公司决定【答案】B【解析】新三板挂牌公司的股权质押要求低于上市公司，但仍需满足一定的质押标准

二、多选题（每题4分，共20分）

1.新三板挂牌公司的挂牌条件包括（）A.依法设立且存续满2年B.股权结构清晰C.可持续经营能力D.最近2年净利润均为正数E.上市公司标准【答案】A、B、C【解析】新三板挂牌公司的挂牌条件包括依法设立且存续满2年、股权结构清晰、可持续经营能力，但不要求最近2年净利润均为正数，也不要求达到上市公司标准

2.新三板挂牌公司的信息披露要求包括（）A.定期报告B.临时公告C.公司治理信息D.财务信息E.上市公司标准【答案】A、B、C、D【解析】新三板挂牌公司的信息披露要求包括定期报告、临时公告、公司治理信息和财务信息，但不要求达到上市公司标准

3.新三板挂牌公司的退市条件包括（）A.股票连续20个交易日低于1元B.公司被依法终止上市C.公司破产清算D.公司被吊销营业执照E.上市公司标准【答案】A、B、C、D【解析】新三板挂牌公司的退市条件包括股票连续20个交易日低于1元、公司被依法终止上市、公司破产清算、公司被吊销营业执照，但不要求达到上市公司标准

4.新三板挂牌公司的投资者门槛包括（）A.资产要求B.风险识别能力C.交易经验D.上市公司标准E.资金要求【答案】A、B、C、E【解析】新三板挂牌公司的投资者门槛包括资产要求、风险识别能力、交易经验和资金要求，但不要求达到上市公司标准

5.新三板挂牌公司的治理结构要求包括（）A.股东大会B.董事会C.监事会D.独立董事E.上市公司标准【答案】A、B、C、D【解析】新三板挂牌公司的治理结构要求包括股东大会、董事会、监事会和独立董事，但不要求达到上市公司标准

三、填空题（每题4分，共16分）

1.新三板挂牌公司的挂牌流程包括______、______和______三个阶段【答案】准备；审查；挂牌（4分）

2.新三板挂牌公司的信息披露频率包括______和______两种形式【答案】定期报告；临时公告（4分）

3.新三板挂牌公司的退市条件包括______、______和______三种情况【答案】股票连续20个交易日低于1元；公司被依法终止上市；公司破产清算（4分）

4.新三板挂牌公司的投资者门槛包括______、______和______三个要求【答案】资产要求；风险识别能力；交易经验（4分）

四、判断题（每题2分，共10分）

1.新三板挂牌公司的挂牌条件与上市公司相同（）（2分）【答案】（×）【解析】新三板挂牌公司的挂牌条件低于上市公司，对公司的财务指标、治理结构等方面有较低要求

2.新三板挂牌公司的信息披露要求高于上市公司（）（2分）【答案】（×）【解析】新三板挂牌公司的信息披露要求低于上市公司，但仍需满足一定的披露义务

3.新三板挂牌公司的退市条件与上市公司相同（）（2分）【答案】（×）【解析】新三板挂牌公司的退市条件低于上市公司，但仍需满足一定的退市标准

4.新三板挂牌公司的投资者门槛与上市公司相同（）（2分）【答案】（×）【解析】新三板挂牌公司的投资者门槛高于上市公司，要求投资者具备一定的风险识别能力

5.新三板挂牌公司的治理结构要求与上市公司相同（）（2分）【答案】（×）【解析】新三板挂牌公司的治理结构要求低于上市公司，但仍需满足一定的治理标准

五、简答题（每题4分，共8分）

1.简述新三板挂牌公司的挂牌流程【答案】新三板挂牌公司的挂牌流程包括准备阶段、审查阶段和挂牌阶段准备阶段包括公司自查、聘请中介机构等；审查阶段包括交易所审查、证监会核准等；挂牌阶段包括挂牌公告、正式挂牌等

2.简述新三板挂牌公司的信息披露要求【答案】新三板挂牌公司的信息披露要求包括定期报告和临时公告定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告；临时公告包括重大事件公告、公司治理信息公告等

六、分析题（每题10分，共20分）

1.分析新三板挂牌公司的挂牌条件及其对公司的意义【答案】新三板挂牌公司的挂牌条件包括依法设立且存续满2年、股权结构清晰、可持续经营能力等这些条件对公司具有重要意义，可以帮助公司规范治理结构、提高透明度、拓宽融资渠道、提升公司价值等

2.分析新三板挂牌公司的退市条件及其对市场的影响【答案】新三板挂牌公司的退市条件包括股票连续20个交易日低于1元、公司被依法终止上市、公司破产清算等这些条件对市场具有重要意义，可以帮助市场清理不合格公司、提高市场质量、保护投资者利益等

七、综合应用题（每题20分，共20分）

1.某公司拟在新三板挂牌，请分析该公司需要满足哪些挂牌条件，并说明如何准备挂牌流程【答案】该公司需要满足依法设立且存续满2年、股权结构清晰、可持续经营能力等挂牌条件准备挂牌流程包括自查公司是否符合挂牌条件、聘请中介机构（券商、会计师、律师等）、准备挂牌材料、提交挂牌申请、配合交易所审查、证监会核准、挂牌公告、正式挂牌等

八、完整标准答案

一、单选题

1.C

2.B

3.A

4.A

5.C

6.B

7.B

8.A

9.B

10.A

11.B

12.B

13.B

14.B

15.B

16.B

17.B

18.B

19.B

20.B

二、多选题

1.A、B、C

2.A、B、C、D

3.A、B、C、D

4.A、B、C、E

5.A、B、C、D

三、填空题

1.准备；审查；挂牌

2.定期报告；临时公告

3.股票连续20个交易日低于1元；公司被依法终止上市；公司破产清算

4.资产要求；风险识别能力；交易经验

四、判断题

1.（×）

2.（×）

3.（×）

4.（×）

5.（×）

五、简答题

1.新三板挂牌公司的挂牌流程包括准备阶段、审查阶段和挂牌阶段准备阶段包括公司自查、聘请中介机构等；审查阶段包括交易所审查、证监会核准等；挂牌阶段包括挂牌公告、正式挂牌等

2.新三板挂牌公司的信息披露要求包括定期报告和临时公告定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告；临时公告包括重大事件公告、公司治理信息公告等

六、分析题

1.新三板挂牌公司的挂牌条件包括依法设立且存续满2年、股权结构清晰、可持续经营能力等这些条件对公司具有重要意义，可以帮助公司规范治理结构、提高透明度、拓宽融资渠道、提升公司价值等

2.新三板挂牌公司的退市条件包括股票连续20个交易日低于1元、公司被依法终止上市、公司破产清算等这些条件对市场具有重要意义，可以帮助市场清理不合格公司、提高市场质量、保护投资者利益等

七、综合应用题

1.该公司需要满足依法设立且存续满2年、股权结构清晰、可持续经营能力等挂牌条件准备挂牌流程包括自查公司是否符合挂牌条件、聘请中介机构（券商、会计师、律师等）、准备挂牌材料、提交挂牌申请、配合交易所审查、证监会核准、挂牌公告、正式挂牌等。