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法律风险培训课件第一章法律风险概述与重要性法律风险是指企业在经营过程中，因违反法律法规、合同约定或未能履行法定义务而可能遭受的损失或承担的法律责任在当今复杂多变的商业环境中，法律风险防范已成为企业生存发展的关键要素法律风险定义防范重要性企业面临的刑事、行政、民事等多维有效的法律风险防范体系能够保护企度法律责任风险，涉及经营决策、合业资产安全、维护商业信誉、降低经同管理、知识产权等各个环节营成本、确保可持续发展企业发展关键法律风险的三大类别企业在经营过程中面临的法律风险可以分为三大类别，每一类都有其独特的风险特征和防范要点深入理解这三类风险的本质，是建立有效风险防控体系的前提123刑事风险行政风险民事风险企业或企业负责人因违反刑法规定，实施危因违反行政法律法规而受到行政机关处罚的因违反合同约定或侵犯他人合法权益而承担害社会的行为而面临的刑事责任风险包括风险涉及工商、税务、环保、安全生产、民事赔偿责任的风险主要表现为合同纠合同诈骗、职务侵占、贪污贿赂、侵犯知识劳动保障等多个监管领域的合规要求纷、侵权纠纷、债务纠纷等民事法律关系中产权等犯罪行为的责任行政罚款、责令停产停业•最高可处无期徒刑或死刑违约金、赔偿金支付•吊销许可证照、营业资格••影响企业声誉和持续经营继续履行或解除合同•影响企业信用评级和招投标••可能导致企业资产冻结查封诉讼费用和时间成本••专业法律团队的重要性法律团队职能在复杂的法律环境中，专业的法律团队是企业防范法律风险的第一道防线律师团队通过专业的法律合同审核与起草•知识和丰富的实践经验，为企业提供全方位的法律支持和风险预警•法律风险评估合规体系建设•建立内部法务部门或聘请外部法律顾问，能够及时诉讼与仲裁代理发现和化解法律风险，为企业决策提供法律依据，•在纠纷发生时提供专业的应对策略法律培训与咨询•第二章合同法律风险防范合同是企业经营活动的基础，也是法律风险的高发领域从合同订立到履行完毕的整个过程中，都存在着各种法律风险点建立完善的合同管理制度，掌握合同法律风险防范技巧，是每个企业必须重视的课题010203合同订立风险格式合同风险履行变更风险主体资格审查不严、合同条款不明确、权利义务免责条款未尽提示义务、条款显失公平、排除对履行不当或不能、变更未书面确认、证据保存不不对等、违反法律强制性规定等风险方主要权利、加重对方责任等法律风险完整、违约责任界定不清等管理风险合同风险防范要点事前审查事中管控事后保障主体资格、履约能力、信用状况、授权范围合同审批、履行监督、变更管理、争议协商证据留存、权利主张、诉讼准备、执行保障合同风险案例分享通过真实案例的分析，我们可以更深刻地理解合同法律风险的严重性和防范的必要性以下三个典型案例展示了合同管理中常见的风险点及其造成的严重后果案例一条款不明导致重大损失案例二格式合同免责条款无效案例三未及时变更合同引发违约某制造企业与供应商签订原材料采购合某物流公司使用格式合同提供运输服务合,同，由于价格调整条款约定不明确，在原同中约定货物损毁灭失概不负责客户某建筑公司承接工程项目施工过程中业主,材料市场价格大幅上涨时产生纠纷供应货物在运输途中因物流公司保管不当损毁多次口头要求变更设计方案建筑公司未及,,商要求按市场价结算，企业主张按合同原物流公司以格式合同免责条款拒绝赔偿时办理书面变更手续工程完工后业主以价执行未按原合同施工为由拒绝支付工程款法院判决免责条款未以显著方式提示且法院判决因合同条款存在重大歧义且无排除对方主要权利判定该条款无效物流公法院判决因缺乏书面变更证据判定建筑,,,法确定真实意思表示判决企业按市场价支司承担全部赔偿责任万元公司构成违约不仅无法获得变更部分工程,500,付货款额外损失达万元并承担诉讼费款万元还需支付违约金万元,300,200,100用合同严谨性的重要意义一份严谨规范的合同文本是保障交易安全、预防法律风险的重要工具合同的每一个条款、每一个细节都可能成为日后纠纷的焦点合同审查重点签字盖章注意事项主体信息准确完整核实签约主体资格和授权••标的物描述清晰具体确保印章真实有效••价款支付方式明确签字人员身份验证••履行期限和地点确定合同份数和保管••违约责任约定合理附件与正文一致性••争议解决途径清楚•第三章企业物权与债权保护物权和债权是企业最重要的财产权利物权保护涉及不动产、动产的权属确认和权利实现债权保护关系到企业应收账款的安全建立完善的物权债权,管理制度是保障企业资产安全的基础工作,不动产权保护动产权益保障风险物业识别及时办理产权登记确保权属清晰重大不动产质押、抵押必须依法办理登记手坚决避免购买小产权房、违法建筑或未取,;动产交易必须进行尽职调查避免购买查续未登记不能对抗善意第三人存货管得合法手续的房产此类物业无法办理产权,,;,封、抵押或权属不清的房产理要建立台账防止混同或灭失登记法律风险极大,,物权保护实务操作尽职调查流程担保物权的设立与实现物权交易前的尽职调查是防范风险的关键环节必须严格按照规范担保物权是保障债权实现的重要手段必须依法设立并妥善管理,,流程执行抵押权设立要点权属调查查询产权证书、登记簿核实权利人身份和权属:,不动产抵押必须办理抵押登记登记后抵押权才生效•,状态动产抵押建议办理登记增强对抗效力•,抵押物价值评估要客观公允留有充足代偿空间•,负担调查查明是否存在抵押、查封、租赁等权利限制:质押权管理要求动产质押必须转移占有由质权人或第三人保管合规调查审查规划许可、建设许可等合法性文件•,:权利质押需办理出质登记如股权、知识产权质押•,质押物保管要妥善避免毁损灭失•,现场查验实地勘察物业现状核对与登记信息是否一致:,担保权实现途径债务到期未清偿时可通过协议折价、拍卖、变卖等方式实现担保权优先受偿,,法律权威不容挑战法律的威严在于其强制执行力无论是物权保护还是债权实现最终都要依靠法律的强制,力来保障企业必须树立法律权威意识在法律框架内开展经营活动既要善于运用法律,,武器保护自身权益也要严格遵守法律规范避免触碰法律红线,,法律是治国之重器良法是善治之前提企业作为市场经济的主体必须将法律合规,,作为经营管理的基本原则让法治思维贯穿企业决策和运营的全过程,第四章刑事法律风险防范:刑事法律风险是企业面临的最严重风险类型一旦触犯刑法不仅企业要承担刑事责任相,,,关责任人员还可能面临刑事处罚对于国有企业和大型企业而言由于业务规模大、涉及,领域广、管理层级多刑事法律风险更加复杂和隐蔽,国有企业特殊风险大型企业常见风险国企管理人员涉及职务犯罪风险高包大型企业刑事风险主要集中在合同诈,括贪污、受贿、挪用公款、滥用职权骗、虚开发票、侵犯知识产权、环境等特别是在工程建设、物资采购、污染、安全事故等领域层级管理导资产处置等领域权力寻租空间大腐败致的信息不对称也容易产生监管盲,,,易发多发区防控关键措施建立健全内部控制制度强化权力制约监督加强合规教育培训提高法律意识完善风,;,;险预警机制及时发现和纠正违法行为严格责任追究形成有效震慑,;,刑事风险防范培训现场实录年著名刑事律师张健在某国有企业集团开展了为期三天的刑事法律风险防范专题培训培训紧密结合国企实际通过理论讲解与案例分析相结合的2024,,方式深入浅出地阐述了国企刑事风险的特点和防范要点,培训核心内容职务犯罪典型案例剖析详细讲解贪污贿赂、挪用公款、滥用职权等犯罪的构成要件和法:律后果招投标领域法律红线串通投标、行贿受贿等违法犯罪行为的识别和防范:财务管理刑事风险虚开发票、偷逃税款、账外资金等财务违法行为的刑事责任:企业决策合规审查重大决策的刑事风险评估和合规性审查要点:现场互动答疑培训设置了充分的互动环节参训人员就日常工作中遇到的法律困惑和风险疑虑进行提问,,张健律师一一给予专业解答并提出具体的防范建议和操作指引,司法审判的严肃性法庭是维护社会公平正义的最后防线在庄严的法庭上每一个案件都经过严格的审理程,序每一个判决都体现着法律的公正与权威,刑事案件对企业的影响企业一旦涉及刑事案件将面临公安机关,立案侦查、检察机关审查起诉、法院审企业声誉严重受损市场信任度下降•,判的完整司法程序在此过程中企业的,经营资质可能被吊销或限制正常经营可能受到严重影响相关资产可•,能被查封冻结,企业声誉将遭受重大损•资产被查封冻结,资金链断裂失高管被采取强制措施管理瘫痪•,因此企业必须高度重视刑事法律风险防股价暴跌投资者信心丧失,•,范建立事前预防、事中控制、事后补救,业务合作伙伴纷纷解约•的全流程风险管理体系坚决避免触碰刑,事法律红线第五章劳动用工法律风险:劳动关系是企业最基础、最重要的法律关系之一随着劳动法律法规的不断完善和劳动者维权意识的增强劳动用工领域已成为企业法律风险的高发,区规范劳动用工管理防范劳动争议风险对于维护企业稳定发展具有重要意义,,劳动合同管理规章制度建设离职解聘规范必须依法签订书面劳动合同明确约定工作内企业规章制度必须经过民主程序制定内容不得解除或终止劳动合同必须符合法定条件和程序,,,容、劳动报酬、工作时间等核心条款试用期、违反法律法规并向劳动者公示规章制度是企违法解除需支付双倍经济补偿协商解除要签订,服务期、竞业限制等特殊约定要符合法律规定业管理的依据也是处理劳动争议的重要证据书面协议单方解除要保留充分证据,,劳动风险案例劳动争议案件逐年增加给企业带来了沉重的经济负担和管理困扰以下两个典型案例揭示了劳动用工管理中的常见风险点,案例一未签劳动合同的惨痛代价案例二违法解聘引发连环诉讼::某科技公司招聘软件工程师王某口头约定月薪元但一直未签某制造企业因效益下滑决定裁员未经法定程序直接通知销售经理李,15000,,订书面劳动合同工作个月后王某以公司未依法签订劳动合同某解除劳动合同李某不服先后申请劳动仲裁和提起诉讼11,,为由申请劳动仲裁要求公司支付双倍工资差额,诉讼结果法院认定公司违法解除劳动合同判决支付李某违法解除:,仲裁结果裁决公司支付王某个月的双倍工资差额万元同时劳动合同赔偿金万元月工资万个月倍补缴社会保险:1015,

361.5×12×2,4由于公司无法提供考勤、工资发放等证据在工作时间、加班费等争万元支付未休年假工资万元整个诉讼过程历时个月企业耗,,

1.58,议事项上也处于不利地位额外支付加班费和赔偿金万元费大量人力物力且在行业内造成负面影响,8,劳动法律服务的价值专业的劳动法律服务能够帮助企业建立规范的用工管理体系有效预防和化解劳动争议,律师不仅在纠纷发生时提供代理服务更重要的是在日常管理中提供合规指导,预防性法律服务争议处理法律服务劳动合同、规章制度的审查修订劳动争议调解与协商谈判••招聘、试用、转正流程的合规设计劳动仲裁、诉讼案件代理••薪酬福利体系的法律风险评估证据收集与诉讼策略制定••特殊用工模式的法律方案设计群体性劳动争议应对方案••劳动争议预警机制的建立裁决判决的执行与监督••第六章知识产权与商业秘密保护:在知识经济时代知识产权已成为企业核心竞争力的重要组成部分商业秘密更是企业的生命线然而知识产权侵权和商业秘密泄露事件频发给企业造,,,成了巨大损失加强知识产权保护和商业秘密管理是企业创新发展的重要保障,及时权利登记专利申请、商标注册、著作权登记、软件备案创新成果产生技术研发、产品设计、品牌创意等创新活动日常保护管理保密协议签订、权限控制、定期审计检查价值转化运用许可使用、技术转让、质押融资、资本化运作侵权监测维权市场监测、证据固定、行政投诉、司法诉讼知识产权保护实务权利登记与出质商业秘密保护制度知识产权的确权登记是保护的基础出质登记则是融资的前提商业秘密不需要登记即可受法律保护但企业必须采取保密措施,,专利权管理构成要件发明专利自申请日起个月公开授权后获得保护秘密性不为公众所知悉非普遍知识或常识•18,:,实用新型和外观设计专利不经实质审查即可授权价值性能为权利人带来经济利益或竞争优势•:专利权质押需向国家知识产权局办理出质登记保密性权利人采取了相应的保密措施•:商标权管理保密措施商标注册采用申请在先原则尽早申请避免被抢注与员工、合作方签订保密协议和竞业限制协议•,•注册商标专用权以核准注册的商标和核定商品为限建立保密制度明确保密范围和保密责任••,商标质押需向国家知识产权局商标局办理质押登记设置信息访问权限采用技术手段防护••,对涉密文件、资料、产品进行标识和管理著作权管理•定期开展保密教育培训和检查审计•作品自创作完成即享有著作权登记可作为权属证明•,泄密救济软件著作权登记是软件企业享受税收优惠的前提•著作权质押需向国家版权局办理质押登记发现商业秘密被侵犯时可要求侵权人停止侵害、赔偿损失在诉讼中企业需证明•,,商业秘密的存在、采取了保密措施以及侵权行为的发生知识产权证书的法律意义知识产权证书是权利人享有专有权利的法定凭证具有重要的法律效力在维权诉讼、海,关保护、融资质押等场景中知识产权证书都是不可或缺的权利证明文件,企业应当建立知识产权档案管理制度妥善保管专利证书、商标注册证、著作权登记,证书等权利凭证定期进行年费缴纳、续展申请等维护工作确保权利的持续有效同,,时要关注知识产权的保护期限合理规划产品和品牌的生命周期,,第七章合规管理与风险一体化建设:合规管理是企业防范法律风险、实现稳健发展的基础性工作将法务、合规、内控、风险管理有机整合构建一体化管理体系是现代企业治理的重要趋,,势特别是对于国有企业合规管理体系建设已成为中央和监管部门的明确要求,法务管理合规管理合同管理、法律事务处理、诉讼仲裁、法律咨询合规制度建设、合规审查、合规培训、违规处理风险管理内部控制风险识别评估、预警监测、应对处置、持续改进内控制度设计、授权审批、运营监督、内部审计合规管理案例分享2022年,国务院国资委发布《中央企业合规管理办法》,对中央企业合规管理体系建设提出了明确要求各中央企业积极响应,纷纷建立健全合规管理体系,取得了显著成效合规风险识别评估某央企合规体系建设该企业梳理了反垄断、环保、安全生产、劳动用工等重点领域的合规要求,建立了合规风险清某大型央企集团制定了《合规管理办法》,明确了合规管理的组织架构、职责分工、工作流单,明确了风险等级和管控措施定期开展合规风险评估,及时发现和化解合规风险程设立合规委员会作为决策机构,合规部门作为归口管理部门,各业务部门配备合规专员成效显著持续改进合规审查全面嵌入实施一年来,该企业合规违规事件下降60%,法律纠纷减少40%,监管处罚次数降为零企业合规将合规审查嵌入企业经营管理全流程,重大决策、重要合同、重点项目等必须经过合规审查文化逐步形成,全员合规意识明显增强建立合规审查标准和流程,合规部门拥有一票否决权风险三道线管理模式第一道防线第二道防线第三道防线业务部门管理部门审计部门在日常经营管理中识别、评估和应对风险,是风险管理的主体责法务、合规、风险、财务等部门对业务活动进行监督检查和指导独立开展审计监督,评价风险管理和内部控制的有效性任人合规培训的重要性合规文化建设是合规管理体系的重要组成部分通过持续的合规培训教育提升全员合规意识培养合规行为习惯是实现从要我合规到我要合规转变,,,的关键培训对象分层培训方式多样高级管理人员合规领导力、合规风险决策采用集中授课、在线学习、案例研讨、情景模拟等多种方式增强培训的针对性和实效:,性建立合规培训档案将培训情况纳入绩效考核定期组织合规考试确保培训效果中层管理人员合规管理技能、部门合规实务,,:普通员工岗位合规要求、日常行为规范:重点领域和高风险岗位要开展专项培训邀请外部专家进行深度辅导鼓励员工参加专业,新入职员工:合规制度、企业价值观资格认证,培养合规专业人才队伍第八章法律风险识别与应对策略:法律风险管理是一个系统工程包括风险识别、风险评估、风险应对、风险监控等环节企业必须建立科学有效的法律风险管理机制做到事前预防、事,,中控制、事后补救最大限度地降低法律风险对企业的不利影响,风险识别风险评估通过法律体检、合规审计、案例分析等方式全面梳理企业面临的法律对识别出的风险进行可能性和影响程度分析确定风险等级和优先级,,风险点风险应对风险监控针对不同风险采取规避、降低、转移、接受等策略制定具体应对措施持续跟踪风险变化评估应对措施效果及时调整优化管理策略,,,风险应对实操风险预警机制法律顾问参与机制建立法律风险预警系统及时发现和防范潜在风险让法律顾问深度参与企业经营管理发挥专业作用,,预警指标体系决策咨询参与合同履约率、违约率重大决策前必须征询法律意见对决策方案进行合法性、合规性审查法律•,顾问参加重要会议对涉法事项提供即时法律支持诉讼仲裁案件数量和金额,••行政处罚次数和金额业务流程嵌入重大法律变化影响评估•在合同管理、项目审批、资金支付等关键流程中设置法律审核环节法律顾内部违规事件发生率•问对业务活动进行合规性监督及时提示和纠正违法违规行为,预警响应机制失控审核员案例设置预警阈值当指标达到预警线时自动触发响应程序根据风险等级启动,不同级别的应急预案及时采取防范和化解措施建立预警信息报告制度确,,警示案例某企业质量审核员利用职权收受供应商贿赂为不合格产:,保管理层及时知晓风险状况品开绿灯导致产品质量事故企业不仅承担巨额赔偿还面临刑事,,责任此案暴露出企业在关键岗位监督制约方面的严重缺失教训,极为深刻法律风险无处不在法律风险存在于企业经营管理的各个环节从战略决策到日常运营从内部管理到外部交,,易无一不涉及法律问题一个看似不起眼的疏忽可能酿成巨大的法律风险一次违规操,,;作可能给企业带来灭顶之灾,78%45%35%企业曾遭遇法律纠纷纠纷源于合同问题企业无专职法务调查显示超过七成企业在合同法律风险是最常见的仍有相当比例的企业未设,过去三年中遭遇过不同程风险类型占全部法律纠纷立专职法务岗位法律风险,,度的法律纠纷的近一半防范能力薄弱因此企业必须高度重视法律风险管理将法律合规理念贯穿于企业文化之中让每一位员,,,工都成为法律风险防范的参与者和守护者第九章职场新人法律风险防控:对于刚刚步入职场的大学生和新员工来说,由于社会经验不足、法律意识淡薄,往往成为法律风险的易感人群一些看似无关紧要的行为,可能触犯法律红线;一些出于好心的帮忙,可能卷入法律纠纷加强职场新人的法律风险教育,提高其法律防范能力,对其职业发展至关重要劳动合同签订入职时必须与用人单位签订书面劳动合同,仔细阅读合同条款,特别是工作内容、薪酬待遇、工作地点、劳动时间等核心条款对于不合理或不明确的条款,要及时提出异议并要求修改切勿轻信口头承诺,一切以书面合同为准保密竞业义务认真履行保密义务和竞业限制约定,不得泄露商业秘密,离职后不得从事竞业限制范围内的工作违反保密和竞业限制义务,需承担违约责任甚至刑事责任同时,要注意保护自己的权益,竞业限制应有经济补偿知识产权归属职务作品、职务发明的知识产权归属要明确约定一般情况下,职务作品的著作权属于单位,职务发明的专利权属于单位离职时不得带走属于单位的技术资料和商业信息,否则可能构成侵权或犯罪职场行为规范遵守企业规章制度和职业道德,不得利用职务便利谋取私利,不得收受回扣、贿赂参与公司业务时要保持独立性和公正性,避免利益冲突不得从事兼职或经营与公司有竞争关系的业务职场法律风险培训要点针对职场新人的特点企业应当开展系统的法律风险防控培训帮助新员工树立法律意识掌握基本的法律知识培养合规行为习惯,,,,合规意识培养行为法律边界网络社交风险通过案例教学、情景模拟等方式让新员工认识到明确告知新员工哪些行为是法律禁止的哪些是企教育新员工在网络和社交媒体上要谨言慎行不得,,,法律风险的严重性树立合规创造价值、违规必付业不允许的哪些是存在风险需要谨慎处理的提发布涉及商业秘密、客户隐私、公司负面信息的内,,代价的理念将合规要求内化于心、外化于行形供清晰的行为指引和决策标准让员工在面临选择容即使是个人社交账号也要注意言论的合法性,,,成自觉的合规行为习惯时知道如何做出正确的判断和适当性避免给自己和公司带来法律风险和声誉,损失典型违规行为及后果泄露商业秘密可能构成侵犯商业秘密罪面临刑事处罚虚假宣传夸大产品功效、虚假承诺构成欺诈需承担民事和行政责任:,:,,收受回扣贿赂构成非国家工作人员受贿罪最高可判十年以上有期徒刑侵犯知识产权未经许可使用他人商标、专利、作品构成侵权或犯罪:,:,职务侵占利用职务便利侵占公司财物构成职务侵占罪不当竞争商业诋毁、虚假宣传等不正当竞争行为面临行政处罚和民事赔偿:,:,互动式培训提升效果职场新人法律风险培训不应是单向的知识灌输而应注重互动交流和实践体验通过案例,讨论、角色扮演、模拟演练等互动方式让新员工在参与中学习在体验中成长真正将法,,,律知识转化为实践能力案例讨论情景模拟专家答疑选取真实案例进行分组讨设计典型工作场景让新员邀请法律专家现场答疑,,论分析违法违规行为的工扮演不同角色模拟处理解答新员工在工作中遇到,,原因、过程和后果探讨法律风险情况提高应对能的法律困惑提供专业指,,,如何避免类似问题力导第十章总结与行动呼吁:法律风险防范是一项长期的、系统的工程需要企业管理层的高度重视需要全体员工的共同参与需要持续不断的学习和改进让我们从现在开始从自己,,,,做起将法律合规理念融入日常工作共同筑牢企业法律风险防线,,企业责任与个人责任并重建立完善的管理体系持续学习与能力提升法律风险防范既是企业的责任也是每一将法律风险管理纳入企业整体管理框架法律法规不断更新完善商业环境日新月,,,位员工的责任企业要建立健全法律风建立法务、合规、内控、风险一体化管异法律风险也在不断变化我们必须保,险管理体系提供必要的资源保障员工要理体系完善组织架构明确职责分工优持学习的热情和动力及时了解法律变化,;,,,,增强法律意识严格遵守法律法规和企业化管理流程强化监督检查形成全员参掌握最新的风险防范知识和技能不断提,,,,制度在各自岗位上守住合规底线与、全过程管控、全方位覆盖的法律风升法律风险管理的专业化水平,险管理格局法律是治国之重器合规是企业之根本让我们携手并进共同营造尊法守法、合规经营的良好氛围为企业的健康发展和长治久安贡献力量,,,!法律风险防范筑牢企业发展基石法律护航合规环境稳健发展让法律成为企业的守护者和推动者在合规中寻求共同营造诚实守信、公平竞争、合规经营的健康以法律合规为基石实现企业的可持续发展和基业,,发展在发展中坚守合规商业环境长青,感谢您的参与和学习让我们将今天所学的法律知识和风险防范理念运用到实际工作中共同为企业的美好未来而努力!,!。