调查询问笔录培训课件

调查询问笔录培训课件第一章询问笔录概述与法律基础询问笔录的定义与作用法律定义证据作用程序保障询问笔录是侦查人员、监察人员依法对犯罪作为案件事实认定的重要证据询问笔录具完整准确的询问笔录能够真实反映询问全过,嫌疑人、证人、被调查人等进行询问或讯问有法律效力可直接用于证明案件事实经程记录被询问人的权利告知、自愿陈述等,,时将其陈述内容如实记录形成的书面材料过法定程序核实无误的笔录是人民法院、关键环节既保障司法公正又防范非法取证,,,,,,是刑事诉讼和监察调查的法定证据形式检察院认定案件事实的重要依据维护诉讼参与人合法权益相关法律法规依据核心法律规范0102刑事诉讼法监察法体系第条规定侦查人员询问证人时应告知如《中华人民共和国监察法》及其实施条例97实提供证据的义务第条明确询问笔录应详细规定了监察机关谈话笔录、讯问笔录;98当交给被询问人核对被询问人确认无误后的制作程序、时间要求、核对方式等内容,,签名或盖章确保监察取证规范合法03证据规则《关于办理刑事案件严格排除非法证据若干问题的规定》等司法解释对笔录的真实性、,合法性、关联性提出明确要求非法取得的笔录依法予以排除,询问笔录的类型监委讯问笔录监委询问笔录纪委谈话笔录公安询问笔录适用于监察机关对涉嫌职务违法犯适用于监察机关对证人、知情人等适用于纪检机关对党员干部进行纪适用于公安机关对犯罪嫌疑人以外罪的被调查人进行讯问内容包括违进行询问重点了解案件相关事实和律审查时的谈话侧重党纪违纪事实的证人、被害人、知情人进行询问,,,,法犯罪事实、主观故意、涉案财物情况被询问人负有如实陈述的义务调查程序相对灵活但同样要求规范是刑事侦查的重要取证方式,,等具有强制性特征记录,检察询问笔录适用于人民检察院在审查起诉、诉讼监督等环节对相关人员进行询问,强调客观中立和程序正当法律是询问笔录的坚实后盾没有程序正义就没有实体正义询问笔录的每一个细节都承载着法律的尊严和人民,的信任只有严格遵循法律法规规范制作每一份询问笔录才能确保证据的合法性和有效性真正,,,做到以事实为依据、以法律为准绳第二章询问笔录的结构与格式规范规范的结构和严谨的格式是询问笔录具备法律效力的基本前提本章将详细解析询问笔录的三大结构要素帮助大家掌握标准格式要求确保制作的每一份笔录都符合法律规,,范笔录的三大结构要素首部信息记录询问的时间精确到分钟、地点具体房间号、案件名称或编号、询问人员与记录人员姓名职务、被询问人基本信息姓名、性别、出生年月、身份证号、工作单位、住址、联系方式等、权利义务告知情况正文内容采用问答式或陈述式详细记录询问过程如实反映询问人的提问和被询问人的回答问答应当完整不得遗漏关键内容语言表述应当准确,,;,避免歧义重点内容应当详细记录包括时间、地点、人物、事件经过、因果关系等七何要素;,尾部确认包括核对程序记录向被询问人宣读或交其阅读、被询问人意见表述确认无误或提出补充修改、签名捺印被询问人在每页签名、末页签署日期并捺指纹、询问人与记录人签名、异议处理说明三大结构环环相扣缺一不可首部奠定基础正文是核心尾部是保障共同构成完整的法律证据链条,,,,详细格式要求时间地点规范人员信息规范询问时间必须精确到分钟格式为年月日时分至询问人员记录姓名、工作单位、职务至少两人参与询问:,XXXX XX XX XX XX XX:,时分不得使用上午、下午等模糊表述XX,记录人员明确记录人身份记录人可由询问人之一担任:,询问地点明确到具体房间如市区路号单位楼室:,XX XXXXXXXXXXXX被询问人详细记录身份证号码、工作单位及职务、现住址、联系电话:不得仅写办公室等笼统地点,等确保信息准确完整,时间连续性如中途休息或中断应分段记录每段时间说明中断原因:,,其他在场人如有翻译、律师等应一并记录其身份信息:,签名确认要求异议处理规范被询问人应当在笔录每一页的右下角签名或捺指印在末页笔录尾部被询问人对笔录有异议的应允许其补充或改正并在修改处签名确,,,签署完整姓名、注明日期并捺右手食指指纹无阅读能力的应向其认如拒绝签名应在笔录中注明拒签原因及现场情况并由两名以上,,,宣读并由其捺指印确认询问人签名证明,规范示范标准询问笔录模板解析:首部模板示例询问时间:2024年3月15日09时30分至11时45分询问地点:XX省XX市XX区XX路88号市监察委员会办案区201室案件名称:张某某涉嫌贪污案询问人:李XX市监察委员会调查员、王XX市监察委员会调查员记录人:王XX被询问人:赵某某,男,1978年5月10日出生,汉族,大学本科文化,XX市XX局副局长,家庭住址XX市XX区XX街XX号,公民身份证号码:110XXXXXXXXXXXXXXX,联系电话:138XXXXXXXX权利义务告知:已告知被询问人有如实陈述的义务和相关权利被询问人表示:知道了,我会如实陈述七何要素记录规范何时何地何人When WhereWho精确记录事件发生的时间,包括年、月、日、具体时段,必要时精确到小时、分钟详细记录事件发生的地点,具体到省、市、区、街道、门牌号、楼层、房间明确当事人、参与人、知情人等人员身份信息,包括姓名、职务、关系等何事何因何经过What WhyHow清楚描述发生了什么事情,事件的性质、内容、涉及的财物或行为挖掘事件发生的原因、动机、背景,了解当事人的主观故意或过失详细记录事件的发生、发展、结束全过程,包括关键环节、手段方式、参与人员分工等何结果Result记录事件造成的后果、影响,涉及的财物数额、损失情况、社会影响等重点提示:七何要素是询问笔录正文的核心框架,每一个要素都不可或缺记录时应围绕这七个方面层层深入,确保案件事实清楚、证据确凿、逻辑严密标准询问笔录样本上图展示了一份标准询问笔录的完整格式重点标注了首部信息栏、问答记录格式、页码,签名位置、尾部确认语句等关键要素请大家对照模板在实际工作中严格执行格式规,范细节决定成败格式规范看似繁琐实则是保障笔录法律效力的必要条件每一个签,名、每一个时间点都可能成为法庭质证的焦点第三章询问笔录制作的准备工作充分的准备是成功询问的前提本章将从案情研判、心理分析、计划制定三个维度系统,阐述询问前的各项准备工作帮助大家做到有备而来、胸有成竹,案件背景与案情熟悉全面研读案卷材料1梳理案件事实脉络仔细研读所有已收集的证据材料包括书证、物证、视听资料、电子数,据、证人证言等理清案件发生的时间线和事件逻辑关系,2分析证据链条完整性找出现有证据的薄弱环节和空白点明确哪些事实已经查清、哪些事实还,需进一步核实确定本次询问的重点方向,3明确询问目的与重点根据案件进展和证据需求确定本次询问要解决的核心问题是查明基本事,,实、固定关键证据还是核实矛盾疑点、突破口供防线,只有对案情了如指掌才能在询问中做到有的放矢、重点突出避免盲目提问或遗漏关键问题询问前的案情研判直接决定询问的质量和效果,,被询问人心理分析与策略制定背景信息调查性格特征判断了解被询问人的年龄、学历、职业、家庭状通过前期接触或材料分析判断被询问人的性,况、社会关系等基本情况分析其认知水平、格类型如内向外向、理性感性、强硬软弱,///表达能力和社会经验等预判其可能的应对方式,应对策略设计心理状态评估针对不同心理状态和性格特点设计相应的询,分析被询问人当前的心理状态紧张、恐惧、问策略对抗拒者以政策感化、对侥幸者以证:抗拒、侥幸、悔恨等评估其配合调查的意愿,据击破、对恐惧者以真诚安抚、对悔恨者以法和如实陈述的可能性理引导实战经验心理分析不是一次性的工作而是贯穿询问始终的动态过程要善于观察被询问人的表情、语气、肢体语言等细微变化及时调整询:,,问策略做到因人施策、灵活应变,询问计划的编制完整的询问计划应包含以下内容案件简述重点问题清单简明扼要介绍案件基本情况、涉案人员、主要违法违纪事实、已掌握列出本次询问需要查明的核心问题、关键事实、疑点矛盾按照重要性,的证据情况为询问提供背景信息和逻辑关系排序形成问题清单,,提问顺序设计证据运用计划合理安排提问顺序从易到难、从外围到核心、从已知到未知循序渐梳理手中掌握的证据材料计划在询问中如何适时出示证据、如何运用:,,进引导被询问人陈述避免一开始就触及敏感问题导致对方抗拒证据击破谎言、如何通过证据引导被询问人如实交代,突发情况预案人员分工安排预设询问中可能出现的各种情况拒不配合、情绪失控、翻供抵赖、身明确主问人、辅问人、记录人的职责分工主问人负责主导询问、把控,体不适等制定相应的应对预案和处置措施节奏辅问人适时补充提问记录人确保准确完整记录,,,详细的询问计划能够帮助询问人员理清思路、把握重点、有序推进大大提高询问的针对性和有效性实践证明准备充分的询问往往能够事半功倍,,充分准备掌控谈话主动权,知己知彼百战不殆充分的准备不仅是对案件负责更是对法律和人民负责每一次成功的询问都始于一次精心的准备,,,信息优势策略优势节奏优势通过深入研判案情掌握充分的事实和证据在针对被询问人特点制定针对性策略做到有备有了详细计划询问人可以从容掌控询问节奏和,,,,询问中占据信息优势增强心理主动权而来、应对自如避免被动局面进程引导被询问人按照预设路径陈述,,,第四章询问笔录制作实务技巧询问现场是对执法人员综合能力的全面考验本章将分享询问过程中的实用技巧和注意事项包括应变处置、记录配合、内容核实、合法取证等关键环节帮助大家提升实战能,,力现场随机应变与谈话引导应对抗拒抵触应对沉默不语应对回避推诿表现:拒不开口、敷衍应付、顾左右而言他表现:长时间沉默、拒绝回答问题表现:避重就轻、转移话题、推卸责任策略:耐心说明调查的严肃性和必要性,讲明如实陈述的策略:给予适当的思考时间,从轻松话题切入建立信任,通策略:及时拉回话题焦点,坚持原则立场,通过追问细节和重要性,运用政策攻心,必要时出示相关证据打消侥幸心理过思想教育引导其认识到配合调查的意义,避免急于求成逻辑推理揭示矛盾,用已掌握证据戳破谎言,迫使其面对真施加压力实情况思想教育与策略技巧政策引导:讲解宽严相济政策,说明坦白从宽、抗拒从严的法律后果,鼓励主动交代问题情感感化:从亲情、前途、社会影响等角度入手,触动其内心,激发悔过之心逻辑说理:摆事实、讲道理,用清晰的逻辑和充分的证据让被询问人认识到隐瞒的无用和坦白的必要心理疏导:对心理压力大、情绪波动的被询问人,及时进行心理疏导,避免极端情况发生记录人员的职责与配合记录人员的核心职责快速准确记录实时记录询问人的提问和被询问人的回答,确保记录内容完整、准确、客观,不得遗漏、添加或篡改原话捕捉关键细节除文字内容外,还应注意记录被询问人的表情、语气、情绪变化、肢体动作等非语言信息,必要时在笔录中注明及时发现问题在记录过程中保持高度警觉,及时发现谈话内容中的矛盾之处、逻辑漏洞、关键遗漏,通过递纸条等方式提示询问人协助调整策略基于全局视角观察询问进展,在适当时机通过暂停休息、私下交流等方式,与询问人沟通下一步策略调整建议询问人与记录人的配合要点事前沟通:询问前明确分工,统一认识,商定暗号或手势,确保现场配合默契节奏控制:询问人应适当控制语速和节奏,给记录人足够的记录时间,避免内容遗漏关键重复:对重要内容,询问人可请被询问人重复或明确,确保记录准确及时核对:询问进行中可适时暂停,由询问人核对记录内容,及时发现和纠正偏差补充提问:记录人发现遗漏或矛盾时,可及时提醒询问人补充提问,堵塞漏洞重点内容的反复确认与细节追问初步陈述1被询问人首次陈述案件基本情况,询问人全面了解整体轮廓2细节追问针对关键环节进行细节追问,多角度、多层面核实,确保逻辑自洽证据核对3将陈述内容与已掌握证据进行比对,发现矛盾点和疑点4反复确认对重点内容反复询问确认,从不同角度验证真实性最终核实5系统梳理全部陈述,确认无遗漏、无矛盾,堵住后门多问几个为什么堵住后门的关键技巧——为什么这样做为什么是这个时间深挖行为动机,了解主观故意,判断违法违纪的性质和程度核实时间节点的合理性,发现时间逻辑上的漏洞和疑点为什么找这个人为什么是这个数额查明人员选择的原因,挖掘隐藏的共同犯罪或利益关系核实涉案财物的准确数额,排除事后编造或隐瞒的可能为什么选择这种方式为什么没有证据了解手段方法的选择依据,判断是否存在预谋或反侦查行为对被询问人称无证据或证据灭失的陈述保持警惕,追问原因、核实真伪通过多层次、多角度的追问,能够有效发现陈述中的矛盾和漏洞,防止被询问人事后翻供或否认,确保笔录内容经得起推敲和质证避免诱供、引供及非法取证合法取证的红线与底线12严禁刑讯逼供禁止威胁恐吓绝对禁止使用肉刑、变相肉刑或其他暴力手段逼取口供,包括殴打、体罚、冻饿晒烤、疲劳审讯等任何通过不得使用威胁、恐吓、欺骗等手段迫使被询问人违背真实意愿作出陈述,如威胁将株连家人、加重处罚、剥夺刑讯逼供取得的供述都将被依法排除,相关人员将承担法律责任工作等,或虚构不存在的严重后果34避免诱导暗示禁止引供诱供询问时应使用开放式提问,避免使用封闭式、选择式或暗示性问题不得在提问中预设答案或明示期待的回答不得将证据内容、其他证人证言、犯罪情节等信息提前告知被询问人,引导其按照询问人的意图陈述应让被方向,如是不是你拿的应改为这件事你知道吗请详细说说询问人自主陈述后,再用证据核实验证关键字句使用规范❌禁止使用的表述✅推荐使用的表述•是不是你干的带有指向性•请你详细说说这件事的经过•肯定是你拿的吧诱导性•当时的具体情况是怎样的•别人都交代了,你还不说施压•你对此事有什么要说明的•你不说我们也知道欺骗•请如实陈述你所了解的情况•早说早解脱不当承诺•根据政策,如实交代会得到依法处理警示:非法证据排除规则是刑事诉讼和监察调查的重要制度一旦违法取证,不仅证据无效,还可能导致整个案件无法成立,办案人员也将受到责任追究必须始终坚持合法取证,确保每一份笔录都能经得起法律检验精准提问真实记录,只有合法取得的证据才有生命力只有真实的供述才有证明力守住法律底线既是对,,被询问人权利的尊重更是对法律尊严的维护,100%03合法性要求非法取证核心原则每一份询问笔录都必须对非法取证行为零容忍确自愿、合法、真实询,——符合法律程序要求保证据来源合法问笔录的三大基石100%第五章询问笔录的质量控制与常见问题询问笔录的质量直接关系到案件的成败本章将系统介绍笔录质量的评判标准、常见问题及纠正措施并通过典型案例警示笔录瑕疵可能带来的严重后果帮助大家树立质量意,,识、防范执法风险笔录质量的关键指标完整性真实性全面记录询问过程,包括权利告知、提问、回答、核对、签名等环节,不得遗漏关键内容笔录内容必须客观真实,准确反映被询问人的原话和原意,不得添加、删减、篡改逻辑性笔录内容前后一致、逻辑严密,时间、地点、人物、事件等要素相互印证,无矛盾之处规范性格式规范、用语准确、签名完整,符合法律法规和办案规范的各项要重点突出求详略得当、主次分明,对关键事实、核心情节、重要细节重点记录,避免平均用力三常原则判断笔录质量的实用标准——符合常识符合常情符合常理笔录内容应当符合客观规律和科学常识,不得出现明显违背常识的笔录内容应当符合人之常情和正常的心理反应,行为动机、情感表笔录内容应当符合逻辑常理和事物发展规律,因果关系清晰、逻辑陈述例如,一个人不可能在短时间内跨越远距离出现在不同地点达应当合乎人情例如,一般人不会无缘无故做出损人不利己的行链条完整例如,先有原因后有结果,不能本末倒置为常见问题及纠正措施案例分析因笔录瑕疵导致证据排除的典型案例:案例某贪污案询问笔录被法院排除:010203案情简介笔录问题辩方质疑检察机关指控某国企财务主管李某利用职务便利贪污公款80万元侦查机关对李某进行法院审理发现:

①讯问时间记录为2023年6月15日上午,未精确到分钟;

②部分笔录页面辩护人对笔录的合法性和真实性提出质疑,认为笔录存在重大瑕疵,不能排除诱供、引供的了多次讯问,李某在笔录中承认了犯罪事实缺少李某签名;

③关键的第三次讯问笔录首部缺少讯问地点记录;

④笔录中对80万元的构可能性,申请排除该证据成和来源记录模糊,未详细列明0405法院认定案件影响法院认为,该讯问笔录存在明显的程序瑕疵:时间记录不规范、签名不完整、地点信息缺失、关键内容不清晰这些瑕疵无法排除非法取由于核心证据被排除,仅凭其他证据不足以证明李某贪污80万元的事实,检察机关被迫调整指控,最终李某仅被认定贪污20万元有完整书证的合理怀疑,依法对该笔录不予采纳证支持,量刑大幅降低改进建议与防范措施严格执行格式规范1讯问/询问时间必须精确到分钟,地点具体到房间号,所有必填项一项不能少建议使用标准模板,制作前核对清单确保签名捺印完整2每页右下角必须有被询问人签名,末页须签名并捺右手食指指纹拒绝签名的须在笔录中详细注明原因、现场情况,并由两名以上询问人签名证明关键内容详细记录3对涉案金额、时间、地点、人物、行为方式等关键事实,必须详细、具体、准确记录,不得使用大约、可能、差不多等模糊表述建立审核机制4实行办案人员自查、部门负责人审核、法制部门把关的三级审核制度,发现问题及时补正,将瑕疵消除在提交审查起诉之前警示:本案暴露出询问笔录制作中的常见问题看似微小的瑕疵,可能导致证据被排除、案件质量大打折扣甚至办案人员被追责必须高度重视笔录质量,把好每一个细节关口高质量笔录护航司法公正,证据是诉讼的灵魂笔录是证据的基石每一份高质量的询问笔录都是对司法公正的坚守都是对人民负责的体现,,,85%12%100%高质量笔录在成功办案中的占比因笔录瑕疵导致案件退回或改判的比例规范制作笔录是每位执法人员的责任第六章笔录核对与归档管理询问笔录制作完成后还需要经过严格的核对程序和规范的归档管理才能真正发挥其证,,据作用本章将介绍笔录核对的标准流程和归档管理的具体要求确保笔录的完整性和可,追溯性笔录核对流程交付核对询问结束后,应当将笔录交给被询问人核对,或者向其宣读核对方式应根据被询问人的实际情况选择:有阅读能力的交其阅读,无阅读能力的向其宣读允许补充更正被询问人认为笔录有遗漏或差错的,有权要求补充或更正询问人应当认真听取意见,对合理要求应予准许,在笔录中如实记录补充或更正内容,并在修改处由被询问人签名确认确认无误被询问人核对后确认笔录无误的,应当在笔录末页写明以上笔录我已看过或向我宣读过,和我说的相符等字样,然后签名或捺指印,并注明日期逐页签名被询问人应当在笔录每一页的右下角签名或捺指印,防止事后对笔录真实性提出异议询问人和记录人也应在笔录上签名拒签处理如被询问人拒绝签名或捺指印,询问人应当在笔录中注明拒绝签名的具体原因和现场情况,并由两名以上询问人签名证明笔录内容的真实性特殊情况处理无阅读能力者需要翻译的•应当向其宣读笔录内容,宣读时应当清晰、完整,确保其充分理解•对不通晓当地语言文字的被询问人,应当提供翻译人员•宣读完毕后,应在笔录中注明已向被询问人宣读,被询问人表示无误•翻译人员应当将笔录内容准确翻译,确保被询问人理解•由被询问人捺指印确认,如本人不会写字无法签名,由他人代签的须说明情况•翻译人员应在笔录上签名,对翻译的准确性负责笔录归档与管理规范建立笔录台账确保安全保密建立询问笔录台账,逐一登记每份笔录的基本信息,包括案件名称、笔录编号、制作日期、询问人、被询问询问笔录涉及案件信息和个人隐私,必须严格保密应当存放在专门的保密柜中,实行专人管理、限制查阅,人、页数、存放位置等,做到一案一档、一人一档,便于查找和管理未经批准不得复制、摘抄或外借保持完整规范便于查阅使用笔录归档时应确保原件完整,页码连续,签名齐全不得撕毁、涂改、拆散笔录如需复印,应加盖公章并注笔录应按照案件或时间顺序编号归档,并编制目录索引建立借阅登记制度,记录借阅人、借阅时间、归还明与原件核对无误,由经办人签名时间等信息,确保笔录去向清楚、责任明确长期妥善保存推进数字化管理询问笔录是重要的案件材料,应当长期保存保存期限按照档案管理规定执行,一般不少于案件结案后30有条件的单位应推进笔录的电子化、数字化管理,建立电子档案系统,实现笔录的电子化存储、检索和使用,年到期需要销毁的,应当履行审批手续,登记造册提高管理效率和安全性但电子档案不能替代纸质原件归档管理检查清单检查项目检查要点笔录完整性首部、正文、尾部齐全,页码连续,无缺页漏页签名齐全性被询问人每页签名、末页捺印,询问人和记录人签名台账记录台账信息准确完整,与实际笔录一致存放规范分类明确、编号清晰、存放有序、便于查找保密措施专柜存放、专人管理、借阅登记、严格保密备份情况重要笔录有复印件或电子扫描件备份规范的归档管理不仅是对笔录负责,更是对案件负责、对历史负责良好的归档管理能够确保笔录长期完整保存,随时可查可用,为案件复查、申诉再审等工作提供可靠依据结语做好询问笔录筑牢案件取证基石:,核心证据载体规范制作是关键询问笔录是案件调查的核心证据载体,承载着案件事实的认定和法律责任的追究一份高质量的询问笔录,胜过千言万规范制作是确保笔录质量的关键从准备到询问、从记录到核对、从归档到管理,每一个环节都要严格规范、一丝不语的辩解苟严谨态度是保障持续学习是要求严谨的工作态度是笔录质量的重要保障对每一个细节都要认真负责,对每一份笔录都要精益求精,容不得半点马虎和法律法规和办案规范在不断完善,询问技巧和方法在不断创新我们要持续学习、与时俱进,不断提升询问笔录制作水侥幸平共同的使命与责任询问笔录不仅是一份法律文书,更是执法为民的生动体现,是司法公正的重要保障让我们共同努力,以高度的责任感和使命感,制作好每一份询问笔录,为维护社会公平正义贡献力量!100%100%100%责任心规范性专业性对每份笔录都要100%负责严格执行法律规范和程序要求持续提升专业能力和实战水平感谢各位学习!让我们以更高的标准、更严的要求、更实的作风,共同提升执法办案质量,保障司法公正与社会公平!。