专利检索与分析培训课件

专利检索与分析培训课件第一章专利基础知识概述专利制度的起源与发展历史里程碑中国专利法演进现代专利制度起源于1624年英国颁布的《垄断法》,该法案首次以法律形式确立了发明人•1984年首部专利法颁布实施的专有权利这一制度随着工业革命的推进在全球范围内传播,成为推动技术进步和经济•1992年第一次修订发展的重要制度工具•2000年第二次修订截至目前,全球已有175个以上的国家和地区建立了专利制度,形成了以《巴黎公约》《专•2008年第三次修订利合作条约》PCT为核心的国际专利保护体系专利权的定义与性质排他性权利有限保护期专利权是国家依照专利法授予发明人专利权并非永久权利发明专利保护或设计人对其发明创造在一定期限内期为20年,实用新型专利和外观设计专享有的独占实施权未经专利权人许利保护期分别为10年和15年,均自申请可,任何单位或个人不得实施该专利日起计算公开换保护专利的三种类型及比较专利授权的三大条件010203新颖性Novelty创造性Inventiveness实用性Industrial Applicability该发明或实用新型不属于现有技术,也没有任何单与现有技术相比,该发明具有突出的实质性特点和该发明或实用新型能够在产业上制造或使用,并且位或者个人就同样的发明或实用新型在申请日以显著的进步对于发明专利,要求技术方案对本领能够产生积极效果技术方案必须是可实施的,而前向国务院专利行政部门提出过申请并记载在申域的技术人员来说是非显而易见的,具有创造性飞不是纯理论性的或无法在实际生产中应用的方请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文跃案件中判断标准:技术方案的技术效果明显优于现有技判断标准:申请日之前未在国内外出版物公开发术,解决了现有技术存在的技术问题,且解决方案非表、未在国内外公开使用或以其他方式为公众所常规手段的简单组合知专利权保护流程提交申请形式审查与公开向专利局提交申请文件,包括请求书、说明书、权利要求书、摘要及附图专利局进行形式审查,发明专利申请自申请日起18个月后公开实质审查授权公告对发明专利进行新颖性、创造性、实用性审查审查通过后授予专利权,颁发专利证书并公告第二章专利检索基础专利检索的目的与意义核心目的新颖性评估:检索现有技术,判断技术方案是否具备新颖性和创造性侵权风险规避:在产品研发和上市前进行专利风险排查,避免侵犯他人专利权研发方向指导:通过技术跟踪,了解行业技术发展趋势,为研发决策提供依据专利布局支持:分析竞争对手专利布局,制定企业专利战略技术情报获取:从专利文献中挖掘有价值的技术信息和市场情报专利检索的基本要求检全-全面性检准-准确性检索应覆盖所有相关技术领域和专利数据库,确保不遗漏重要的对比文检索结果应高度相关,减少无关噪音通过精准的检索表达式和合理的件需要综合使用多种检索策略和多个数据库检索要素组合,提高检索准确率检快-快速性检灵-灵活性采用高效的检索方法和工具,在合理时间内完成检索任务熟练掌握检根据检索目的和反馈结果,灵活调整检索策略善于运用不同检索方法索技巧,提升检索效率的组合,确保检索效果最优制定合理的检索策略是实现检全、检准、检快、检灵的关键检索策略应综合考虑关键词、分类号、申请人、发明人等多种检索要素,并根据检索结果不断优化调整常用专利检索策略1块检索策略Block Search将复杂的技术方案分解为多个技术特征块,针对每个技术块分别构建检索式,然后进行逻辑组合2适用场景:技术方案复杂、涉及多个技术领域的检索追踪检索策略Citation Search优势:检索逻辑清晰,易于调整和优化各个技术块的检索式基于已知的相关专利或文献作为线索,通过引用关系、分类号、申请人等信息逐步扩展检索范围,深入挖掘相关专利适用场景:已有部分相关专利线索,需要全面掌握该技术领域专利3渐进式检索策略Progressive Search状况从宽泛的检索条件开始,根据检索结果逐步添加限定条件,缩小检优势:检索精准度高,能够发现高度相关的专利文献索范围,直至获得满意的检索结果适用场景:对技术领域不太熟悉,需要逐步了解专利分布情况优势:灵活性强,可根据中间结果随时调整检索方向实践建议:在实际检索工作中,往往需要综合运用多种检索策略建议先采用渐进式策略快速了解技术领域概况,再结合块检索策略细化检索,最后通过追踪检索补充遗漏的重要专利文献专利分类号简介IPC国际专利分类体系IPC分类号示例解析国际专利分类IPC是世界知识产权组织WIPO管理的国际专利示例:H01L21/306分类体系,将技术领域划分为8个部、120个大类、600多个小类H-电学部01-基本电气元件大类分类结构:L-半导体器件小类•部Section:A-H共8个部21-专门适用于制造或处理半导体或固体器件的方法或设备大组•大类Class:两位数字306-化学或电处理,例如蚀刻小组•小类Subclass:一位字母检索应用技巧:•大组Main Group:1-4位数字分类号与关键词结合使用可以显著提升检索精准度例如,检索半导体蚀刻技术时,可以使用•小组Subgroup:2-6位数字H01L21/306AND蚀刻OR刻蚀OR etching的组合检索式专利检索流程确定检索目标明确检索目的新颖性检索、侵权检索、技术跟踪等、技术领域和检索范围提取技术要素分析技术方案,提取核心技术特征,确定关键词和分类号构建检索表达式选择检索字段,使用逻辑运算符组合关键词和分类号,形成检索式执行检索在选定的专利数据库中执行检索,获取初步检索结果筛选与分析浏览检索结果,筛选相关专利,分析技术方案的相关性和法律状态优化调整根据检索结果反馈,调整检索策略和表达式,进行补充检索整理输出汇总检索结果,撰写检索报告或分析报告第三章专利检索工具与数据库介绍专利检索工具和数据库是开展专利检索工作的重要基础设施全球主要国家和地区都建立了各自的专利数据库,同时也有众多商业数据库提供更加强大的检索和分析功能熟练掌握这些工具的使用方法,是高效完成专利检索任务的关键主要专利检索数据库中国知识产权网CNIPA WIPOPATENTSCOPE美国专利商标局USPTO欧洲专利局Espacenet网址:http://www.cnipa.gov.cn网址:https://patentscope.wipo.int网址:https://www.uspto.gov网址:https://worldwide.espacenet.com收录范围:中国专利全文数据,包括发收录范围:PCT国际专利申请及多国收录范围:美国专利和商标数据明、实用新型、外观设计专利数据收录范围:全球超过140个国家和地特点:提供美国专利全文数据库,检索区的专利数据特点:权威的中国专利官方数据库,数特点:收录超过9000万件专利文献,功能强大,支持全文检索据更新及时,检索功能完善,提供专利支持多语言检索和机器翻译功能特点:界面友好,提供专利家族检索,法律状态查询支持多语言界面商业数据库:除免费数据库外,INNOGRAPHY、德温特创新索引Derwent Innovation、智慧芽等商业数据库提供更强大的分析功能、更友好的用户界面和更全面的数据覆盖,适合专业的专利分析工作专利申请体系简介PCT什么是PCT《专利合作条约》Patent CooperationTreaty,简称PCT是一项国际专利申请条约,由世界知识产权组织WIPO管理PCT为申请人提供了一种便捷的途径,通过提交一份国际专利申请,可以在多个成员国寻求专利保护PCT申请流程国际阶段:向受理局提交国际申请,进行国际检索和国际初步审查,形成国际检索报告和书面意见国家阶段:在优先权日起30或31个月内,向希望获得保护的各个国家或地区专利局提交国家阶段申请PCT途径的优势与巴黎公约途径的比较•延长决策时间,推迟进入国家阶段的时间巴黎公约途径:在首次申请后12个月内直接向各国提交申请•通过国际检索报告评估专利授权前景•简化申请程序,一次申请可指定多个国家选择建议:如需在多个国家申请专利且希望有更•降低初期申请成本多时间评估市场前景,建议选择PCT途径;如目标国家较少且决策明确,可选择巴黎公约途径专利电子申请与检索平台中国专利电子申请系统官方网址:http://cponline.cnipa.gov.cn中国国家知识产权局提供的专利电子申请客户端CPC,支持在线提交专利申请文件、接收官方通知、缴纳专利费用等功能主要功能:•在线提交专利申请•专利申请文件制作•接收和查看审查意见通知书•在线答复审查意见•专利费用缴纳•专利法律状态查询学习资源与培训国家知识产权局专利文献馆定期举办公益讲座,提供专利检索、分析等方面的培训在线学习平台:•中国知识产权远程教育平台•专利文献馆公益讲座•各地知识产权局培训课程第四章专利检索实操技巧掌握理论知识后,如何将其应用到实际检索工作中是关键本章将通过实际案例,详细讲解如何构建高效的检索表达式、如何筛选和分析检索结果,以及如何在检索过程中不断优化策略,最终获得满意的检索结果构建高效检索表达式01关键词选择与扩展分析技术方案,提取核心技术术语,并扩展同义词、近义词、上下位词示例:电池→扩展为电池OR蓄电池OR batteryOR储能装置02逻辑运算符应用AND:交集,要求同时包含多个检索词OR:并集,包含任一检索词即可NOT:排除,去除包含特定检索词的结果03字段限定根据检索需求,将检索词限定在特定字段:标题、摘要、权利要求、全文、申请人、发明人等04分类号组合将关键词检索与IPC分类号结合,提升检索精准度示例:关键词检索式AND IPC分类号高级检索技巧:使用截词符如*或进行模糊检索,使用括号控制逻辑运算优先级,使用引号进行精确短语检索,使用NEAR/N实现邻近检索案例分析大气腐蚀监测系统专利检索:检索背景某企业研发了一种新型大气腐蚀监测系统,采用电化学探头和电流采样技术实时监测金属材料的腐蚀速率需要进行新颖性检索,评估该技术方案的专利授权前景第一步:识别核心技术要素第二步:关键词扩展技术领域:腐蚀监测、环境监测腐蚀监测:腐蚀监测OR腐蚀检测OR腐蚀传感OR corrosionmonitoring•核心技术特征:电化学探头:电化学探头OR电化学传感器OR电化学电极OR electrochemicalprobe•大气腐蚀监测电流采样:电流采样OR电流测量OR电流检测OR currentsampling•电化学探头大气环境:大气OR环境OR户外OR atmospheric•电流采样技术•实时监测•腐蚀速率计算第三步:采用块检索策略第四步:组合检索式技术块A-腐蚀监测:A ANDB ANDC腐蚀监测OR腐蚀检测OR腐蚀传感OR corrosionmonitoring AND大气OR环境OR atmospheric分类号补充:技术块B-电化学方法:G01N17/*腐蚀试验G01N27/26电化学分析电化学探头OR电化学传感器OR electrochemicalprobe ORelectrochemical sensor最终检索式:技术块C-电流采样:A ANDB ANDC ORIPC:G01N17/*OR G01N27/26AND A电流采样OR电流测量OR currentsampling ORcurrent measurement检索结果分析:初步检索获得约150件相关专利经过浏览和筛选,发现15件高度相关的对比文件通过分析这些对比文件,发现该技术方案在电流采样频率控制和多参数关联分析方面具有创新性,建议继续申请专利并在说明书中强调这些创新点检索结果的筛选与分析初步筛选-快速浏览1阅读专利标题和摘要,快速判断相关性,排除明显不相关的专利筛选标准:技术领域是否一致、技术问题是否相似2精细筛选-权利要求比对阅读相关专利的权利要求书,重点关注独立权利要求,比对技术特征是否与检索目标一致深度分析-说明书研读3重点关注:必要技术特征、技术方案的相似度对高度相关的专利,详细阅读说明书,理解其技术方案的具体实施方式、技术效果分析要点:技术原理、实施例、技术效果对比4法律状态查询查询专利的法律状态:是否授权、是否有效、是否存在许可或转让引用关系拓展5重要性:无效或失效的专利不构成侵权风险,但仍可作为现有技术引用通过专利引用关系引证文献、被引证文献,发现更多相关专利方法:查看对比文件的引用专利和引用该专利的后续专利新颖性判断要点创造性判断要点•是否存在单篇对比文件公开了全部技术特征•技术方案相对于现有技术是否显而易见•对比文件的公开日期是否早于申请日•是否产生了预料不到的技术效果•技术方案是否完全相同或实质相同•是否解决了现有技术未能解决的技术问题专利检索系统界面示例中国专利检索系统提供多种检索方式,包括常规检索、高级检索、IPC分类号检索、申请人/发明人检索等用户可以根据需求选择合适的检索入口常规检索适合简单查询,输入关键词即可快速检索高级检索支持多字段组合检索,可以精确控制检索范围和条件IPC分类检索通过浏览或搜索IPC分类号,查找特定技术领域的专利法律状态检索查询专利的当前法律状态,包括申请、授权、无效等信息第五章专利分析方法与报告撰写专利检索的目的不仅是找到相关专利,更重要的是通过对检索结果的深入分析,提取有价值的情报,为企业的技术创新、专利布局和经营决策提供支持本章将介绍常用的专利分析方法以及如何撰写专业的专利分析报告专利分析的主要方法技术趋势分析通过统计分析某一技术领域专利申请的数量、增长趋势、技术分支演变,判断技术发展趋势和热点方向分析维度:申请量时间分布、技术主题演变、新兴技术识别应用价值:指导企业研发投入方向,及时跟进技术前沿竞争对手专利布局分析分析主要竞争对手的专利申请策略、技术保护重点、地域布局、研发实力,为企业制定专利战略提供参考分析维度:主要申请人排名、技术领域分布、地域分布、合作网络应用价值:了解竞争格局,发现竞争机会和威胁专利价值评估与风险预警评估特定专利或专利组合的技术价值、法律价值、市场价值,识别潜在的侵权风险和专利许可机会评估指标:技术先进性、权利要求质量、引用次数、维持状态应用价值:支持专利资产管理、许可谈判、诉讼决策专利分析报告结构报告目的与范围明确分析的目标、技术领域、时间范围、地域范围等检索策略与数据来源说明采用的检索方法、检索式、数据库、检索时间、数据量等结果汇总与数据统计专利申请趋势图、申请人排名、技术分类分布、地域分布等统计数据技术内容解读关键专利的技术方案分析、技术发展脉络、技术热点识别结论与建议综合分析结论、对企业的战略建议、风险提示、后续行动建议附录与参考文献重要专利清单、检索式详细信息、数据表格等专利分析报告撰写要点数据准确性逻辑清晰性表达专业性•确保数据来源可靠•结构层次分明•使用专业术语•核对统计数字的准确性•论述逻辑严密•图表设计规范•标注数据获取时间•结论有据可依•格式统一美观•说明数据处理方法•避免主观臆断•语言简洁准确图表辅助说明案例支撑客观中立合理使用柱状图、折线图、饼图、气泡图等可视化工具,使数据更加选取典型专利案例进行深入分析,用具体案例支撑分析结论,增强报分析应基于事实和数据,避免主观色彩过强的判断对于不确定的结直观易懂图表应包含清晰的标题、图例、数据标签告的说服力和可读性论,应明确说明分析的局限性第六章专利申请文件撰写与审查答复专利申请文件的质量直接影响专利的授权前景和保护范围高质量的专利申请文件不仅能够提高授权率,还能在后续的维权和许可过程中发挥重要作用本章将介绍专利申请文件的组成、撰写要求以及审查意见答复技巧专利申请文件组成请求书包含发明名称、申请人和发明人信息、联系方式等基本信息请求书是专利局建立申请档案的依据说明书充分公开发明创造的技术内容,包括技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式等部分说明书应当清楚、完整地描述发明,使所属技术领域的技术人员能够实现撰写要求:技术方案公开充分、实施例具体详细、技术效果客观真实权利要求书界定专利保护范围的法律文件,是专利申请文件中最重要的部分权利要求应当以说明书为依据,清楚、简要地限定要求专利保护的范围撰写要点:独立权利要求概括保护核心技术,从属权利要求进一步限定保护范围摘要简要说明发明的技术要点,便于专利检索和初步了解技术方案摘要应当包括发明名称、所属技术领域、解决的技术问题、主要技术特征和用途字数要求:一般不超过300字附图必要时提供附图,帮助理解发明的技术方案附图应当清楚、规范,符合制图标准常见图件:结构示意图、流程图、电路图等重要提示:权利要求书是确定专利保护范围的唯一依据撰写时既要考虑保护范围的宽度覆盖更多可能的变形,也要考虑专利的稳定性避免保护范围过宽导致新颖性或创造性不足审查意见答复技巧仔细理解审查意见全面分析审查员的意见,准确把握审查员认为不符合专利法规定的具体理由和依据检索对比文件获取审查意见中引用的对比文件,逐条比对技术特征,找出区别技术特征制定答复策略根据审查意见的性质,决定是进行意见陈述还是修改申请文件,或两者结合修改申请文件在说明书支持的基础上,修改权利要求,缩小保护范围或增加技术特征撰写意见陈述书针对审查意见逐条答复,说明修改理由或论述为何不需要修改答复要点复审与诉讼态度诚恳:尊重审查员的意见,即使不同意也应礼貌表达如果经过答复仍被驳回,申请人可以在收到驳回决定之日起三个月内向专利复审委员会请求复审论述充分:提供充分的事实和法律依据支持自己的观点对复审决定不服的,可以在收到复审决定之日起三个月内向人民法院提起行政诉讼重点突出:强调发明的创新点和技术效果建议:在复审和诉讼阶段,建议委托专业的专利代理机构或律师处理,以提高成功率修改合理:修改应当符合专利法第33条,不得超出原说明书和权利要求书记载的范围结语:专利检索与分析的价值与未来强化技术保护通过专利检索和分析,构建完善的专利保护网络,维护企业核心竞争力助力创新决策专利信息是技术创新的重要情报源,帮助企业避免重复研发,把握技术前沿提升竞争优势深入了解竞争对手的技术布局,制定差异化的技术路线和专利战略规避法律风险及时发现和评估专利侵权风险,采取有效的应对措施促进技术交易专利分析为技术许可、转让、合作等商业活动提供决策支持持续学习与实践面向未来专利检索与分析是一项实践性很强的专业技能随着技术的发展和专利制度的完善,检索工具和分析方法也在不断更新人工智能、大数据等新技术正在深刻改变专利检索与分析工作机器学习算法可以更快速地识别相关专利,自然语言处理技术能够打破语言障碍,可视化技术让专利分析结果更加直观建议:展望:未来的专利检索与分析将更加智能化、自动化、可视化,但专业人员的经验和判断力仍然不可替代•保持对新检索工具和技术的关注•积累不同技术领域的检索经验•参加专业培训和交流活动•关注专利法律法规的最新变化亿件90%+175+技术信息覆盖国家专利数据。