公司法律风险培训课件

公司法律风险培训课件第一部分法律风险认知与防范基础什么是法律风险？法律风险定义法律变更风险因法律环境变化、法律适用错误或不合规行为导致企业遭受经济损法律法规的修订、废止或新增导致企业原有经营行为不再合规，需要失、声誉损害或法律责任的可能性调整业务模式或管理制度合规性风险合同风险企业在日常经营中未能遵守现行法律法规要求，违反行业监管规定或内部制度流程法律风险的严重性低概率，高影响87%法律风险具有显著的黑天鹅特征虽然在企业日常运营中发生概率相对较低，但一旦爆发，往往会给企业带来灾难性的后果这种后果不仅体现在直接的经济损失上，更可能导致企业声法律纠纷涉及金额誉受损、经营中断甚至破产清算超过企业年利润的10%双重责任机制根据我国法律规定,法定代表人需要对企业的违法行为承担相应的法律责任，包括民事责任、行43%政责任甚至刑事责任同时，企业本身也要承担经济赔偿、行政处罚等责任，形成个人与企业的双重压力重大法律风险导致企业业务调整15%严重违法案件引发企业破产风险企业常见法律风险分类自然风险不可抗力因素市场风险市场波动与竞争法律风险隐蔽且具有致命性的风险类型在企业面临的三大风险类型中，自然风险往往可以通过保险等方式转移，市场风险可以通过战略调整来应对，而法律风险由于其隐蔽性和突发性，常常让企业措手不及法律风险一旦爆发，往往会产生连锁反应，影响企业的各个方面，因此必须给予高度重视法律风险来源与防范路径外部风险来源内部风险来源防范路径法律法规的修订与变内部制度的缺失或不建立风险识别与评估•••化完善机制监管政策的调整与加员工法律意识淡薄完善合规管理体系•••强合同管理流程不规范加强法律培训与文化••行业标准的更新与提建设•知识产权保护不到位•升配备专业法律顾问团•交易对手的违约行为队•法律风险防范的基本原则0102预防为主原则全面识别与评估建立事前预防机制，通过完善的制度设计和流程管控，在风险发生之前就系统梳理企业各业务环节的法律风险点，建立风险清单和评估模型，对风进行有效识别和防范，避免亡羊补牢的被动局面险的发生概率和影响程度进行量化分析0304合规体系建设专业支持保障构建覆盖企业全流程的合规管理体系，明确各部门的合规职责，建立合规配备专业法律顾问团队提供日常法律咨询和支持，定期开展员工法律培检查和报告机制，确保制度落地执行训，提升全员法律意识和风险防范能力第二部分公司运营中的关键法律风险点企业运营涉及公司治理、合同管理、知识产权、劳动用工等多个领域，每个领域都潜藏着不同类型的法律风险本章将深入剖析企业运营中最常见、最关键的法律风险点，帮助管理者建立全面的风险认知体系，掌握各领域的风险识别方法和防控要点公司法律体系概述《公司法》1规范公司设立、组织结构、股东权利、公司治理等核心事项，是公司运营的基础性法律《合同法》及民法典合同编2调整企业各类交易行为，规范合同的订立、履行、变更和解除，保护交易安全《劳动法》《劳动合同法》3规范劳动关系的建立、履行和终止，保护劳动者权益，维护劳动关系和谐稳定《知识产权法》4包括专利法、商标法、著作权法等，保护企业的技术创新和品牌价值行业专项法规5如电子商务法、个人信息保护法、反垄断法等，针对特定行业和业务的专门规范这些法律法规共同构成了企业运营的法律框架，为企业合法合规经营提供了明确指引，也为企业权益保护提供了法律保障公司治理法律风险三会职责与权责划分内部控制与审计制度建立健全的内部控制制度是防范公司治理风险的关键企业应当建立涵盖财务管股东大会理、业务流程、风险管理等方面的内部控制体系公司最高权力机构，决定公司重大事项法律要求

1.建立独立的内部审计部门

2.定期进行内部控制评价董事会

3.及时发现和整改内控缺陷执行机构，负责公司经营决策

4.重大事项实行集体决策

5.建立信息披露制度风险提示内部控制制度缺失或执行不力，可能导致国有资产流失、舞监事会弊行为发生，管理层将承担相应法律责任监督机构，监督董事和高管履职常见风险点•三会职责界限不清，越权决策•会议召集程序不合规，决议无效•关联交易未经审批，损害公司利益•董事勤勉义务履行不到位合同管理法律风险签订前风险识别签订时风险防范履行中风险控制•主体资格审查•明确权利义务•履行进度监控•授权文件核验•约定违约责任•变更协议管理•合同条款审核•设定争议解决•证据材料留存•风险条款识别•规范签署流程•异常情况应对合同的法律性质与分类合同是平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议根据不同标准，合同可以分为多种类型关键提示不同类型的合同适用不同的法律规定，企业应当根据交易性质选择恰当的合同类型，并在合同中明确约定各方的权利义务关系买卖合同转移标的物所有权服务合同提供劳务或专业服务租赁合同转移使用权借款合同资金融通知识产权保护风险专利权商标权保护技术创新成果，包括发明专利、实用新型专利保护商业标识和品牌价值，防止混淆和恶意抢注和外观设计专利商业秘密著作权保护具有商业价值的非公开信息和技术秘密保护文学、艺术和科学作品，包括软件著作权保护制度建设要点侵权风险应对措施

1.建立知识产权档案管理制度•建立侵权监测机制

2.完善保密协议和竞业限制•保存侵权证据材料

3.加强员工知识产权培训•发送律师函警告

4.定期进行知识产权检索•申请行政保护

5.及时申请专利和商标注册•提起诉讼维权劳动用工法律风险123劳动合同签订用工合规管理劳动争议防范固定期限合同约定明确的起止时间试用期管理期限不得超过法定上限，工资解除合同严格遵守法定程序和条件不得低于80%无固定期限合同无明确终止时间，符合条经济补偿按工作年限支付补偿金件时必须签订加班管理需征得员工同意，支付加班费或证据管理保存考勤、工资、培训等记录安排调休完成工作任务合同以特定任务完成为期限争议处理协商、调解、仲裁、诉讼社保缴纳必须依法为员工缴纳五险一金必备条款工作内容、地点、时间、报酬、社保、劳动保护等规章制度经民主程序制定，向员工公示告知重要提示竞业限制协议仅适用于高级管理人员、高级技术人员和负有保密义务的人员，期限不得超过二年，且用人单位应当在竞业限制期限内按月给予劳动者经济补偿企业诉讼风险与应对诉讼流程诉讼风险预防与化解策略预防策略起诉阶段•建立合同审查和履行管理制度准备诉讼材料，向法院提交起诉状•完善证据留存和档案管理•定期开展法律风险排查审理阶段•及时处理潜在纠纷隐患•投保相关商业保险参加庭审，提交证据，进行辩论化解策略判决阶段•优先考虑协商和解，降低诉讼成本•评估诉讼风险，制定应诉方案法院作出判决，可上诉或执行•委托专业律师代理•充分准备证据材料执行阶段•关注诉讼时效，及时主张权利•判决后及时申请执行申请强制执行，实现债权时效提醒民事诉讼时效一般为三年，劳动争议仲裁时效为一年，过期将丧失胜诉权典型法律风险案例剖析合同纠纷案例知识产权侵权案例劳动争议案例某科技公司因合同条款约定不明确，在项目某制造企业因使用他人专利技术未获授权，某公司因违法解除劳动合同，被判支付员工验收标准上与客户产生分歧最终败诉并赔偿被判赔偿万元并停止生产教训技双倍经济补偿金教训解除劳动合同必须,2000万元教训合同条款必须明确具体，术引进前必须进行专利检索和权属调查符合法定条件并履行法定程序500验收标准要量化第三部分实务案例与合规操作理论知识需要与实践操作相结合，才能真正发挥作用本章将通过具体的实务案例，深入剖析公司设立变更、合同管理、劳动用工、知识产权等领域的实际操作要点和常见误区，为企业提供可落地、可执行的合规操作指南公司设立与变更中的法律风险公司设立公司合并分立核名、制定章程、出资验资、办理登记股东会决议、债权人通知、工商变更风险点出资不实、虚假出资、抽逃出资风险点债务承担不明确1234营业期限届满公司注销章程规定期限届满自动解散清算、公告、税务注销、工商注销风险点未及时办理延期或注销风险点未清算或清算不当章程规定的解散事由重要提醒公司章程是公司的宪法，必须依法制定并严格遵守章程•营业期限届满条款不得违反法律强制性规定，同时应当根据公司实际情况合理设计股•股东会决议解散东权利、公司治理等条款•公司合并或分立需要解散•依法被吊销营业执照•公司经营管理发生严重困难典型案例某公司因章程不符导致解散纠纷案情简介案例启示某有限责任公司在章程中约定公司营业期限为20年，期满后如需继续经章程设计要合理营，应经全体股东一致同意营业期限届满前，大股东提议延长营业期限，但小股东不同意，公司陷入僵局重大事项决策机制应当平衡各方利益，避免设置过高门槛导致公司僵局争议焦点提前规划营业期限

1.章程约定延期需全体股东一致同意是否有效？

2.公司是否应当解散？在期限届满前及时召开股东会，就延期事宜进行协商决议

3.如何保护小股东利益？法院判决建立退出机制法院认为，章程约定有效，但公司经营管理未发生严重困难，可通过股权转让在章程中约定股权转让、股东退出等机制，为纠纷解决提供途径等方式解决，不符合强制解散条件最终判决大股东收购小股东股权实务建议公司章程应当由专业律师起草或审核，确保条款合法有效、权责明确，并根据公司发展及时修订完善合同风险实操合同审查要点与风险提示主体资格审查1核实对方营业执照、资质证书、授权委托书等，确认签约主体适格且有权签约注意查询对方是否被列入失信被执行人名单合同内容审查2审查标的物、数量、质量、价款、履行期限、地点、方式等核心条款是否明确具体特别关注验收标准、付款条件等关键条款违约责任条款3明确约定违约情形、违约责任方式违约金、赔偿损失、计算标准等违约金约定不宜过高或过低，一般为合同金额的20%-30%争议解决机制4明确约定争议解决方式协商、调解、仲裁、诉讼和管辖地选择仲裁的，应明确具体仲裁机构；选择诉讼的，可约定被告所在地或合同履行地法院管辖常见风险条款识别实操提示所有合同必须经法务部门审核后才能签署重大合同应当由霸王条款一方免除自身责任、加重对方责任法律顾问出具专项法律意见合同签署后应建立台账，指定专人负责履模糊条款约定不明确，易产生歧义行跟踪陷阱条款隐藏不利条款于冗长文本不平等条款权利义务明显失衡劳动用工风险实操试用期管理合规要点期限规定劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过一个月；一年以上不满三年的，不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期限的，不得超过六个月同一用人单位与同一劳动者只能约定一次试用期工资标准试用期工资不得低于本单位相同岗位最低档工资或者劳动合同约定工资的百分之八十，并不得低于用人单位所在地的最低工资标准解除条件试用期内解除需证明劳动者不符合录用条件，应有明确的录用条件、考核标准和考核记录绩效考核合规操作制度建立绩效考核制度应经职工代表大会或全体职工讨论通过，并向劳动者公示告知考核标准应当客观、量化、可操作过程管理定期进行绩效沟通和反馈，记录考核过程，让员工签字确认对考核结果不合格的员工，应给予改进机会和培训辅导结果运用考核结果可作为调薪、晋升、奖惩的依据，但不能作为随意解除劳动合同的理由末位淘汰制不能作为解除依据调岗、调薪、调工作地点的法律边界调岗调薪调工作地点原则上需经劳动者同意但以下情形用人单位有权单降薪需经劳动者同意或有合同约定违法降薪的，劳工作地点属于劳动合同必备条款，调整需经协商一方调岗

①劳动者不能胜任工作；

②医疗期满后不动者可解除合同并要求经济补偿加薪属于用人单位致但同一城市内合理范围的调整，一般认为属于正能从事原工作；

③客观情况发生重大变化调岗应合自主权，但不得低于最低工资标准常管理行为跨城市调整必须经劳动者同意理，不得降低工资待遇典型案例劳动合同纠纷与企业应对案例一违法解除劳动合同案情某公司以组织架构调整为由，口头通知员工张某解除劳动合同，未支付经济补偿张某申应对建议请劳动仲裁，要求继续履行劳动合同或支付赔偿金人员优化前咨询法律顾问，选择合法路径争议焦点

①公司是否有权以组织调整为由解除合同？

②应承担何种法律责任？仲裁结果裁决公司违法解除劳动合同，支付张某赔偿金经济补偿标准的二倍共计12万元协商优先案例分析组织架构调整不属于法定解除理由公司应当与员工协商一致解除并支付经济补偿，或证明员工存在过错、不能胜任工作等法定解除情形与员工协商一致解除，签订书面协议依法补偿按工作年限支付经济补偿金案例二未签订书面劳动合同案情某互联网公司与员工李某建立劳动关系后，一直未签订书面劳动合同工作满一年后，李某离职并要求公司支付双倍工资差额法律规定用人单位自用工之日起超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同的，应当向劳动者每月支付二倍的工资超过一年未签订的，视为已订立无固定风险警示用工之日起一个月内必须签订书面劳动合同实务中建议在期限劳动合同员工入职当天即签订合同，避免事后产生争议对于拒绝签订合同的员工，应书面通知并终止劳动关系裁决结果公司应支付李某11个月的双倍工资差额知识产权维权案例分享案例软件著作权侵权纠纷案情背景证据收集甲公司开发了一套企业管理软件并取得著作权登记证书乙公司使用该软件但未获

1.软件著作权登记证书授权，甲公司发现后要求停止使用并赔偿损失，乙公司拒绝甲公司决定通过法律

2.软件源代码及说明文档途径维权

3.公证书记录侵权使用事实侵权识别

4.乙公司官网宣传材料•通过市场调查发现乙公司在使用涉案软件

5.双方往来邮件和函件•委托公证处对乙公司使用软件的情况进行证据保全

6.经济损失计算依据•对比软件代码，确认构成实质性相似•调取乙公司服务器日志等使用证据维权途径与结果发送律师函1要求停止侵权并协商赔偿，但乙公司未回应申请行政处理2向版权局投诉,但处理周期较长企业合规管理体系建设制度体系组织体系建立覆盖各业务领域的合规制度、流程和标准设立合规委员会和合规部门，明确各部门合规职责文化体系监督体系培育合规文化，将合规融入企业DNA建立合规检查、风险评估和举报调查机制评价体系培训体系定期评估合规管理有效性，持续改进完善定期开展合规培训，提升全员合规意识和能力合规制度设计要点合规制度执行保障•符合法律法规和监管要求•高层重视并以身作则•覆盖关键业务和风险环节•配备充足的合规资源•职责明确、流程清晰•建立激励约束机制•具有可操作性和可检查性•加强监督检查和考核•定期更新以适应变化•及时纠正违规行为法律风险预警与应急机制风险识别风险评估风险监测定期排查各业务环节的法律风险点，建立风险清单评估风险发生概率和影响程度，确定风险等级建立监测指标，持续跟踪风险变化趋势风险预警风险应对达到预警阈值时及时发出预警信号启动应急预案，采取措施控制和化解风险风险监测指标体系合同风险指标知识产权风险指标•合同签订审核通过率•专利商标申请数量•合同履行违约率•知识产权侵权投诉数•合同纠纷发生率•知识产权保护措施到位率•合同争议解决周期•员工保密协议签订率劳动用工风险指标合规风险指标•劳动合同签订率•合规培训覆盖率•社保缴纳合规率•合规检查发现问题数•劳动争议发生率•违规事件发生次数•员工投诉处理及时率•行政处罚发生情况应急预案与危机处理流程事件报告发现重大法律风险或突发事件，立即向合规部门和公司领导报告启动预案评估事件性质和影响，启动相应级别的应急预案应急处置成立应急小组，采取紧急措施控制事态，减少损失专业支持及时咨询法律顾问，必要时聘请外部专家协助处理总结改进法定代表人法律风险防范法定代表人职责与风险点主要风险点主要职责签字风险•代表公司行使职权，签署重要文件•主持公司日常经营管理工作对空白合同、不明文件签字，可能承担不利后果•执行董事会或股东会决议•组织实施公司经营计划担保风险法律责任未经决议擅自为他人提供担保，可能承担个人责任民事责任因违反法律、行政法规或公司章程，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任税务风险行政责任公司违法经营，法定代表人可能被处以罚款、限制担任高管等处罚公司偷税漏税，法定代表人可能被追究责任刑事责任涉及合同诈骗、职务侵占等犯罪行为的，可能承担刑事责任社保风险未依法缴纳社保，法定代表人可能被限制出境防范措施•审慎签署文件，了解内容和法律后果•重大事项履行决策程序，保留会议记录•建立内部授权体系，明确审批权限•定期进行法律风险排查•购买董事高管责任保险•必要时聘请法律顾问常年服务特别提示担任法定代表人前应充分了解公司经营状况和潜在风险如发现公司存在重大违法违规问题，应及时采取措施纠正，必要时可申请辞去法定代表人职务法律风险防控流程图风险识别风险评估实施控制制定策略流程关键要素核心理念法律风险防控是一个持续循环的风险识别全面排查各业务环节的法律风险点过程，不是一劳永逸的工作企业应当建立风险评估评估发生概率和影响程度，确定优先级常态化的风险管理机制，将法律风险防控融入日常经营管理的各个环节制定策略针对不同风险制定规避、降低、转移或接受策略实施控制建立制度流程，落实防控措施监督检查定期检查防控措施执行情况和有效性持续改进根据检查结果和环境变化，不断完善体系法律风险管理的未来趋势个人信息保护法电子商务法反垄断法企业收集、使用个人信息需遵守合法、正当、必要原电商平台经营者需承担更多责任，包括资质审核、消监管部门加强对垄断行为的执法力度，企业需关注市则，建立完善的个人信息保护制度，否则面临高额罚费者保护、知识产权保护等平台内经营者也需遵守场支配地位滥用、经营者集中、垄断协议等合规要款和刑事责任风险信息公示、质量保证等义务求，避免巨额处罚数字化合规工具的应用合同智能审查风险预警系统利用AI技术自动识别合同风险条款，提高审查效率和准确性实时监测业务数据，自动识别异常情况并发出预警合规知识库在线培训平台建立法律法规和案例数据库，为业务决策提供实时支持提供便捷的法律培训和考试，提升员工合规能力随着法律环境的日益复杂和数字技术的快速发展，企业法律风险管理正在向智能化、系统化、专业化方向发展企业应当及时关注新法规动态，积极引入数字化工具，不断提升法律风险管理水平培训总结与关键提醒法律风险无处不在从公司设立到日常运营,从合同签订到劳动用工，从知识产权保护到诉讼应对，法律风险贯穿企业经营的全过程任何环节的疏忽都可能给企业带来严重后果预防重于事后补救法律风险一旦发生，往往难以挽回企业必须树立预防为主的理念，建立事前防范机制，通过完善的制度设计和流程管控，将风险消灭在萌芽状态合规管理是企业生命线建立完善的法律风险管理体系不是可有可无的选择，而是企业生存发展的必然要求只有将合规管理融入企业DNA，才能实现稳健持续发展专业支持不可或缺法律问题具有高度专业性，企业应当配备专业法律顾问，定期开展法律培训，遇到重大法律问题及时寻求专业支持，避免因小失大最后叮嘱法律风险防控不是一次培训就能解决的问题，需要持之以恒地学习、实践和改进希望大家将今天学到的知识运用到实际工作中，为企业稳健发展保驾护航！互动问答环节常见问题解答请提出您的问题针对您在实际工作中遇到的法律风险问题，我们将提小微企业也需要建立完整的法供专业解答和建议请围绕以下方面提问Q1律风险管理体系吗？•公司治理与股权结构设计A小微企业虽然规模较小，但同样面临法律•合同审查与风险防范风险可以根据自身情况建立简化版的风险管•劳动用工合规管理理制度，重点关注合同管理、劳动用工等高频•知识产权保护与维权风险领域•诉讼与争议解决•合规体系建设•其他法律风险相关问题法律顾问费用较高，中小企业Q2如何获得专业法律支持？提问时请尽可能描述具体情况，以便我们A可以选择按项目付费的方式，针对重大事提供更有针对性的建议涉及商业秘密的项聘请律师；也可以参加行业协会、商会组织内容可以模糊化处理的公益法律服务；或者利用政府提供的法律援助资源谢谢聆听！法律风险防控，护航企业稳健发展核心要点回顾行动建议•深刻认识法律风险的严重性和隐蔽性

1.立即开展法律风险自查•全面掌握公司运营中的关键风险点

2.完善相关制度和流程•建立完善的合规管理体系

3.加强员工法律培训•树立预防为主的风险管理理念

4.建立风险预警机制•善于运用专业力量化解法律风险

5.寻求专业法律支持法律风险管理是一项系统工程，需要全员参与、持续改进让我们共同努力，将法律风险防控落到实处，为企业的稳健发展筑牢法律防线！。