中石油合规培训课件

中石油合规培训课件第一章合规管理的战略意义企业生命线法治思维合规是企业可持续发展的生命线,是防法治思维引领现代企业治理,推动公司范风险、保障运营的核心基础治理体系和治理能力现代化全球视野诚信合规的公司治理治理架构依法治企中国石油建立了股东大会、董事会、监事会权责分明的现代企业制度公司坚持依法治企,建立健全权责对等、制度约束的管理机制通过完善董事会下设战略与投资委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核的制度体系,确保各项经营活动合法合规,保障股东、员工和社会公众的合委员会等多个专业委员会,确保决策的科学性和合规性法权益•股东大会行使最高决策权•完善法人治理结构•董事会负责重大战略决策•强化内部制度建设•监事会实施独立监督•严格执行决策程序•管理层负责日常经营中石油治理结构示意图01股东大会公司最高权力机构,决定公司重大事项02董事会战略决策与监督管理,设立专业委员会03监事会独立监督董事会和管理层履职情况04管理层执行董事会决议,负责日常经营管理合规管理体系全景质量管理体系1按照ISO9001标准建立全面质量管理体系,覆盖勘探开发、炼油化工、销售服务等全业务链条,确保产品和服务质量持续提升管理体系HSE2健康、安全与环境管理体系是公司运营的基石坚持安全第

一、环保优先、以人为本的理念,建立系统化的HSE管理制度和标准内控与风险管理3建立健全内部控制与风险管理体系,识别、评估、应对各类经营风险,确保公司资产安全和经营目标实现反腐败体系典型合规风险领域在日常经营管理中,以下领域是合规风险的重点管控区域,需要全体员工高度重视并严格遵守相关制度规定重大项目投资采购招投标投资决策程序、可行性研究、风险评估、审批权限等环节的合规性招标公告、资格审查、评标定标、合同签订全流程的公开公正透明关联交易资金资产管理关联方识别、交易决策、信息披露、价格公允性等方面的规范管理资金支付审批、资产处置程序、账实相符、防范资产流失等关键控制第二章合规文化建设与行为守则诚信合规手册责任机制《诚信合规手册》是全体员工必须遵守的行为准则,每位员工入职时需签署《合规明确了合规红线和行为规范手册涵盖反腐败、利承诺书》,承诺遵守公司各项规益冲突、信息保密、公平竞争等核心内容章制度管理人员承担更高的合规责任,违规行为将面临严肃追责•明确员工行为标准和底线•建立合规承诺与责任机制•强化管理人员示范作用•实施违规责任追究制度合规手册多语言版本推广为适应国际化经营需要,中国石油《诚信合规手册》已翻译成多种语言版本,确保不同文化背景的员工都能准确理解和执行合规要求中文版英文版面向国内员工的标准版本国际通用语言版本俄文版法文版中亚地区业务适用非洲法语区适用西班牙文版阿拉伯文版拉美地区业务适用中东地区业务适用多语言版本确保了多元文化环境下合规认知的一致性,为全球业务合规运营提供了坚实保障案例分享合规违规的代价:合规没有侥幸,违规必受惩处每一起违规案例都是对全体员工的警示教育违规采购案例某下属单位在物资采购中未按规定履行招投标程序,存在违规指定供应商的情况经调查核实后,该单位被扣减年度业绩考核分数,相关责任人受到纪律处分,涉事供应商被列入黑名单安全环保事件另一单位因管理人员违反HSE操作规程,导致轻微安全环保事件发生虽未造成重大损失,但触发一票否决机制,该单位当年安全文明单位评选资格被取消,主要负责人年度考核降级警示启示:合规管理容不得半点侥幸心理,任何违规行为都将付出沉重代价全体员工必须时刻绷紧合规这根弦,严格按制度办事违规案例警示以案为鉴、警钟长鸣公司定期通报典型违规案例,通过事故现场照片、处罚通报文件等形式,让全体员工直观感受违规后果的严重性,切实增强合规意识和责任感第三章反腐倡廉体系建设中国石油始终把反腐倡廉作为企业健康发展的重要保障,构建不敢腐、不能腐、不想腐的长效机制12反商业贿赂政策内部巡视监督严格执行反商业贿赂政策,对供应商、建立常态化内部巡视制度,运用电子监承包商等合作伙伴开展廉洁背景调查,察等技术手段,对重点领域、关键岗位在合同中明确反腐败条款,建立黑名单进行动态监督,及时发现和纠正问题制度3专项审计对重大投资项目、大额资金使用等开展专项审计,强化事前、事中、事后全过程监督,确保资金安全和项目合规反腐败工作成效持续高压态势公司始终保持反腐败高压态势,坚持零容忍态度,做到有案必查、有腐必惩近年来查处了一批违纪违规案件,有力震慑了腐败行为风清气正文化通过持续的廉洁教育和警示教育,营造风清气正的企业文化氛围定期发布典型案例通报,让广大员工知敬畏、存戒惧、守底线•案件查处数量逐年下降•员工廉洁意识显著提升•合作伙伴合规水平提高第四章贯彻中央八项规定精神深入学习贯彻习近平总书记关于作风建设的重要指示精神,严格执行中央八项规定及其实施细则,持之以恒纠治四风问题改进调查研究精简会议活动轻车简从、深入基层,真正了解实际情况,解决实际问题严控会议数量和规模,提高会议实效,减少基层负担精简文件简报规范出访活动减少发文数量,提高文件质量,杜绝空话套话严格执行出访审批程序,压缩出访团组和人员改进新闻报道厉行勤俭节约减少一般性会议报道,突出工作实效和群众评价反对铺张浪费,严控三公经费,降低行政成本领导带头以上率下,公司党组高度重视作风建设,以上率下、示范引领,推动中央八项规定精神在中国石油落地生根年月年月2023320239董事长戴厚良主持召开党组会议,专题学习中央八项规各级党组织层层签订责任书,明确分工、压实责任定精神最新要求1234年月持续推进20236党组理论学习中心组开展集体研讨,深入交流贯彻落实定期开展自查自纠,持续巩固和深化作风建设成果举措作风建设永远在路上中国石油坚持把作风建设作为永恒课题,持续深化、久久为功,出台了一系列务实举措为基层减负增效精简会议简报会议数量同比减少30%,会议时间平均压缩40%简报数量减少50%以上,篇幅控制在2000字以内减少检查频次统筹整合各类检查考核,同类事项合并进行对基层单位的检查次数减少40%,切实减轻基层迎检负担整治形式主义压缩各类工作群数量,规范微信工作群使用,整治指尖上的形式主义减少不必要的电子台账和报表填报基层减负条25出台《为基层减负二十五条措施》,从会议、文件、检查、考核、系统等方面全面为基层松绑减负党员干部学习交流各级党组织定期组织专题学习和研讨交流,通过思想碰撞加深对中央八项规定精神的理解,把作风要求内化于心、外化于行第五章合规培训体系与考核中国石油建立了全员覆盖、分层分类的合规培训体系,通过多种形式提升员工合规意识和能力在线培训现场培训考核评价搭建网络学习平台,开发系列合规课程,员工可组织面对面集中培训,增强互动性和针对性建立培训档案,实施考核评价,确保培训效果随时随地学习•新员工入职培训•培训参与率考核•基础合规知识•岗位技能培训•知识测试评估•专项业务合规•管理人员研修•实践应用检验•案例警示教育安全教育与合规的结合HSE合规是企业运营的底线公司将安全教育纳入合规培训体系,强化全员安全意识和责任安全资格证书岗位安全责任制特殊工种和关键岗位必须持证上岗公司组织专业培训和考试,合格后明确各岗位安全职责,签订安全责任书,将安全责任落实到每个人、每颁发资格证书证书实行动态管理,定期复审个环节定期开展安全责任制履职情况检查评估应急演练事故案例分析制定应急预案,定期开展消防、泄漏、受伤等各类应急演练,提高员工定期组织典型事故案例学习讨论,分析事故原因,总结经验教训,举一反应急处置能力,确保关键时刻能够正确应对三防范类似事故发生新员工三级安全教育新员工入职必须完成三级安全教育并考核合格后方可上岗,这是保障员工生命安全的第一道防线厂级安全教育1培训时长:不少于24学时内容包括:国家安全生产方针政策、法律法规,公司安全管理制度,HSE管理体系,重大危险源,劳动防护用品使用,事故应急处理等车间级安全教育2培训时长:不少于16学时内容包括:车间生产特点和工艺流程,主要设备性能,车间安全管理规定,危险部位及防范措施,事故案例分析等岗位级安全教育3培训时长:不少于8学时内容包括:岗位工作性质和职责,操作规程和安全注意事项,设备安全装置使用,个人防护用品佩戴,异常情况处置等重要提示:三级安全教育必须逐级进行、层层把关,每级教育后进行考核,合格后方可进入下一级教育全部教育完成并考核合格后,方可正式上岗工作第六章合规监督与举报机制公司建立了畅通的举报渠道和完善的举报人保护机制,鼓励全体员工和社会公众监督公司经营行为举报渠道举报人保护举报电话:010-5998696024小时公司严格保护举报人合法权益,对举报人身份信息严格保密支持实名举报,也接受匿名举报对打击报电子邮箱:jubao@cnpc.com.cn复举报人的行为严肃查处来信地址:北京市东城区东直门北大街9号中国石油监察局•信息严格保密来访接待:工作日9:00-17:00•身份安全保护•防范打击报复处理流程收到举报后及时登记、分类、移交相关部门调查调查人员独立、客观、公正开展工作,查明事实真相,提出处理意见

1.接收登记举报

2.初步核实情况

3.立案调查取证

4.提出处理建议

5.执行处理决定合规监督职能协同公司建立了合规、内控、审计、监察等多部门协同联动的监督体系,形成监督合力,提升监督实效内控评价合规审查评估内部控制设计和执行有效性对重大决策、重要合同开展合规审查审计监督对经营行为合规性开展专项审计整改落实纪检监察督促问题整改、完善制度机制查处违纪违规问题、追究责任各监督主体各司其职、密切配合,确保监督无死角、全覆盖,推动违规问题闭环整改案例分享举报推动合规改进:阳光是最好的防腐剂畅通的举报渠道让违规行为无处藏身,推动了公司合规水平持续提升问题发现某海外项目在设备采购中,员工通过举报渠道反映项目组存在违规操作嫌疑,未按规定程序选择供应商,可能存在利益输送调查核实监察部门接到举报后高度重视,立即组成专项调查组赴现场调查经查,该项目组确实存在规避招标、违规指定供应商等问题,涉事人员收受供应商好处严肃处理对项目负责人和涉事采购人员给予撤职和开除处分,涉嫌犯罪的移交司法机关取消该供应商合作资格,追回不当利益对项目所在单位主要领导进行诫勉谈话整改提升在全集团范围内通报案例,举一反三开展自查整改完善海外项目采购管理制度,强化监督制约机制,规范采购行为开展专项警示教育,提升员工合规意识第七章合规风险管理与内控体系中国石油持续完善内部控制体系,强化风险管理能力,确保公司规范高效运作内控手册修订风险评估根据外部监管要求和内部管理需要,定期修订《内部控制管理手册》手册建立常态化风险评估机制,识别、分析、评价各类经营风险对招投标、资覆盖公司治理、资金管理、采购管理、销售管理等20多个业务领域,明确控金支付、合同签订等重点领域实施动态监控,及时预警风险隐患制目标、控制措施和责任主体重点领域风险管控招投标风险资金管理风险严格执行招投标制度,规范评标定标程序,防范围标串标、暗箱操作等风险强化资金集中管理,严格审批程序,确保资金安全和使用合规合同管理风险投资决策风险规范合同签订审批流程,加强合同履行监督,防范合同纠纷完善投资决策程序,强化可行性研究,防范投资失误和损失风险管理创新举措公司积极运用现代信息技术,创新风险管理方式方法,提升风险防控的及时性和有效性风险系统建设动态风险分析内控外部审计开发风险管理信息系统,实现风险识别、评估、建立重大风险定期分析报告制度,对市场风险、聘请国际知名会计师事务所对公司内部控制进行监控、报告的信息化管理系统整合各业务系统财务风险、运营风险等进行动态跟踪分析,为管独立审计,连续十年获得标准无保留意见,内控有数据,实时监控风险指标变化理决策提供参考效性得到权威认可第八章合规文化的持续推进合规不仅是制度要求,更要成为企业文化的重要组成部分公司通过多种方式培育和传播合规文化,让合规理念深入人心领导示范沟通交流各级领导干部以身作则,带头遵守各项规章建立定期合规沟通机制,管理人员与员工面制度,在重大事项决策中坚持合规第一,为对面交流合规话题,听取意见建议开展合全体员工树立榜样定期开展领导干部合规表现评价,将合规绩效纳入员工考核和晋规承诺和述职,接受监督评议升评价体系提升活动定期举办合规文化月诚信宣传周等主题活动,通过知识竞赛、演讲比赛、征文评选等形式,提升员工合规意识和参与度,营造人人讲合规的浓厚氛围合规文化融入日常工作让合规成为员工的自觉行动,需要将合规要求融入日常工作的方方面面,让员工时时处处感受到合规文化的熏陶制度查询门户在线学习平台激励表彰机制建立规章制度统一查询平台,员工可随时在搭建线上线下结合的合规学习平台,开设立合规先进个人和先进集体评选制度,对线查阅各类管理制度、操作规程、工作指发微课程、小视频等多样化学习资源,在合规管理中表现突出的单位和个人给予南,确保工作有章可循让员工利用碎片时间学习合规知识表彰奖励,树立榜样、弘扬正气合规文化建设是一项长期工程,需要持之以恒、久久为功只有让合规成为每个人的习惯和自觉,企业才能实现长治久安、基业长青员工合规培训互动现场通过现场互动、案例研讨、角色扮演等多样化培训方式,提升员工参与感和责任感,让合规培训从要我学变为我要学第九章未来展望与持续改进面向未来,中国石油将继续深化合规管理体系建设,以更高标准、更严要求推动合规工作迈上新台阶国际化合规管理对标国际先进标准,完善全球化合规管理体系,提升跨国经营合规能力加强与国际组织合作,参与全球合规规则制定数字化转型融合深化合规管理与数字化技术的融合,运用大数据、人工智能等技术提升风险识别预警能力,打造智慧合规管理平台世界一流企业以建设世界一流综合性国际能源公司为目标,将诚信合规打造成为企业核心竞争力,树立负责任、可信赖的良好国际形象未来的中国石油,将是一个合规管理更加完善、合规文化更加深厚、合规绩效更加卓越的世界一流企业!结语合规铸就中石油辉煌未来:合规不是束缚,而是保障;不是成本,而是投资;不是负担,而是竞争力每个人都是守护者100%合规管理不是某个部门的事,而是全体员工的共同责全员合规任从董事长到一线员工,每个人都是合规的践行者和守护者每位员工都是合规主体让我们携手同心,以诚信为本、合规为先,共同筑牢企业发展的坚实根基,为中国石油创造更加辉煌的未0来!零容忍对违规行为坚决查处365天天合规合规融入日常工作谢谢聆听积极参与持续学习共同进步将合规理念转化为实际行动,在岗位上自觉践不断学习合规知识,提升合规意识和能力水平与企业一起成长,为建设世界一流企业贡献力行合规要求量合规问答与交流环节欢迎提出您的问题和建议,让我们共同探讨合规管理的实践经验,分享心得体会感谢您的参与!。